以下挂牌公司股票发行中的行为不属于违法违规的是（）。A、在取得股份登记函之前使用募集资金B、出借公司股东证券帐户C、股份代持D、审议股票发行事项时，关联股东回避表决
题目
以下挂牌公司股票发行中的行为不属于违法违规的是（）。
- A、在取得股份登记函之前使用募集资金
- B、出借公司股东证券帐户
- C、股份代持
- D、审议股票发行事项时，关联股东回避表决
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第1题：
以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有（）。
- A、公司股东
- B、公司董事
- C、公司员工
- D、公司监事
正确答案:A,B,D -
第2题：
以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。
- A、合同签订时间
- B、自愿限售安排
- C、估值调整条款
- D、认购保证金条款
正确答案:D -
第3题：
挂牌公司股票发行备案材料中的（）中可能披露认购协议中的特殊条款。
- A、发行情况报告书
- B、发行方案
- C、券商合法合规意见
- D、股票发行法律意见书
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
对于发行对象不确定的股票发行，以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是（）。
- A、挂牌前成立的持股平台
- B、公司核心技术人员
- C、公司原股东
- D、认缴出资500万元以上的合伙企业
正确答案:C -
第5题：
挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，不允许挂牌公司向其发行股票。
正确答案:错误 -
第6题：
挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
- A、提请中国证监会进行行政处罚
- B、给予警告并处罚款
- C、向中国证监会报告有关违法违规行为
- D、没收违法所得
正确答案:C -
第7题：
下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是（）
- A、内幕交易
- B、操纵市场
- C、银行资金违规入市
- D、虚假陈述
正确答案:C -
第8题：
在进行日常专卖检查的过程中，如发现违法违规行为时，（）不属于应告知当事人的事项。
- A、违法违规事实
- B、查处依据
- C、行政处罚结果
- D、依法享有的权利
正确答案:C -
第9题：
以下股票发行需经中国证监会核准的有（）。
- A、股东人数超200人的挂牌公司的股票发行
- B、向特定对象发行股票导致发行后股东人数累计超200人的
- C、发行后股东累计不超200人，但挂牌公司发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的
- D、发行后股东累计不超200人，但交易活跃的做市公司
正确答案:A,B -
第10题：
挂牌公司股票发行中，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议必须明确以下哪些内容？（）
- A、具体发行对象及认购价格
- B、认购数量或数量上限
- C、现有股东优先认购办法
- D、询价过程合规性
正确答案:A,B,C -
第11题：
单选题下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是（）A内幕交易
B操纵市场
C银行资金违规入市
D虚假陈述
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。A实施违法违规行为
B参与违法违规行为
C为他人违法违规的行为提供帮助
D以上都是
正确答案： B解析： -
第13题：
挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。
- A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
- B、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
- D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权
正确答案:A,B,C,D -
第14题：
挂牌公司在定向增发过程中，属于违法违规行为包括有（）。
- A、提前使用募集资金
- B、未按照发行方案披露的募集资金用途使用募集资金，且改变用途前未按照募集资金制度等规定履行审议程序
- C、未确定发行对象时，在当地报纸刊登公司要进行股票发行并邀请投资者参与认购的广告
- D、未在专户存放
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
挂牌公司股票发行时，下列说法中不正确的是（）。
- A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
- B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
- C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除前不能进行股票发行
- D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第16题：
关于信息披露义务人计算其持股比例的计算公式，以下说法正确的是（）。
- A、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量
- B、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量
- C、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
- D、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
正确答案:A,C -
第17题：
甲挂牌公司股票发行过程中拟与投资人签订认购协议，以下事项可能构成发行障碍的有（）。
- A、挂牌公司作为业绩承诺的义务承担主体
- B、挂牌公司控股股东作为股份回购的义务承担主体
- C、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- D、挂牌公司实际控制人作为业绩补偿的义务承担主体
正确答案:A,C -
第18题：
学生实施违法、违规、违纪行为，下列哪项不属于可以从轻、减轻或免予处分的情形（）
- A、事后主动消除或者减轻违法、违规、违纪行为危害后果的
- B、事后主动承认错误，如实交待错误事实，有悔改表现，且危害后果轻微的
- C、配合有关部门查处违法、违规、违纪行为有立功表现的
- D、在共同实施违法、违规、违纪行为中起组织、领导、策划作用的
正确答案:D -
第19题：
以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）
- A、挂牌公司董、监、高
- B、基金管理公司
- C、注册资本600万、实收资本400万的合伙企业
- D、注册资本500万的1人有限公司
正确答案:A,B,D -
第20题：
证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）
- A、擅自发行证券
- B、为股票交易违规提供融资融券及投资交易
- C、上市公司违规买卖公司股票
- D、上市公司擅自改变募股资金用途
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。
- A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
- B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
- C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%
- D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%
正确答案:A,B -
第22题：
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形？（）
- A、挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
- B、认购协议中约定发行价格和发行数量
- C、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- D、挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款，则相关条款自动适用于该次发行认购方
正确答案:A,C,D -
第23题：
多选题证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）A擅自发行证券
B为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C上市公司违规买卖公司股票
D上市公司擅自改变募股资金用途
正确答案： A,B,C,D解析： 暂无解析