挂牌公司进入创新层条件中的合格投资者包括（）。A、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构B、认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业C、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产D、在签署协议之日前，本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上且具有相关投资、工作经历的自然人

题目

挂牌公司进入创新层条件中的合格投资者包括（）。

  • A、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构
  • B、认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
  • C、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产
  • D、在签署协议之日前，本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上且具有相关投资、工作经历的自然人
相似考题

1.区域性股权市场实行合格投资者制度。合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业,金融机构依法管理的投资性计划,以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于十万元人民币的自然人。()

2.参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合的条件有()。A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等 B.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东 C.注册资本不低于人民币1 000万元的企业法人 D.合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业 E.经交易所认可的其他合格投资者

3.以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（　　）A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业 B.证券投资基金 C.自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验 D.注册资本300万元人民币的法人机构．

4.普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（ ）。A.最近1年末净资产不低于1000万元 B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织 C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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  • 第1题：

    以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。
    Ⅰ．注册资本600万元，实缴出资500万元的有限责任公司
    Ⅱ．实缴出资500万元的合伙企业
    Ⅲ．某自然人投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产为400万元
    Ⅳ．证券公司资产管理计划

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（2017年修订）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
    Ⅲ项，第5条第1款规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。②具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
    Ⅳ项，第4条规定，《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第二款、第三款规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

  • 第2题：

    以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有（ ）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
    Ⅱ．证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金
    Ⅲ．自然人投资者持有市值500万元以上的证券类资产，并且具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
    Ⅳ．挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶
    Ⅴ．公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者

    A．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B．Ⅰ、Ⅲ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（2013年修订）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①注册资本500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。Ⅱ项，第4条规定，集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。Ⅲ项，第5条第1款规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外；②具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。Ⅳ项，第6条规定，下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：①《非上市公众公司监督管理办法》第39条规定的投资者；②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。据此，挂牌公司董事、监事、高级管理人员的配偶不能参与定向发行。Ⅴ项，战略投资者不一定是符合投资者适当性管理规定的合格投资者。

  • 第3题：

    下列投资者中，可以申请参与挂牌公司股票公开转让的有（ ）。
    Ⅰ．甲有限责任公司，其注册资本总额为500万元人民币，实收资本为300万元人民币
    Ⅱ．赵某，具有两年以上专职证券投资经验，在签署协议日的前一交易日日终其名下证券类资产市值为300万元人民币
    Ⅲ．社会保障基金、企业年金等养老基金
    Ⅳ．合格境外机构投资者（QFII）
    Ⅴ．期货公司资产管理产品

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ
    E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
    Ⅱ项，自然人投资者申请参与挂牌公司股票公开转让的条件为：投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，下列机构投资者中，可以参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司公开转让的有（ ）。

    A.注册资本500万元人民币以上的法人机构
    B.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
    C.证券投资基金
    D.银行理财产品

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第5题：

    下列关于参与私募债券认购和转让的合格投资者的叙述，正确的有（　　）。

    A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等
    B.发行的理财产品包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等
    C.注册资本不低于人民币3000万元的企业法人
    D.合伙人认缴出资总额不低于人民币1000万元，实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业
    E.经交易所认可的其他合格投资者

    答案：A,B,E
    解析：
    参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合的条件包括：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；②发行的理财产品包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；③注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；④合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；⑤经交易所认可的其他合格投资者。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。

    • A、注册资本500万元人民币以上的法人机构
    • B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
    • C、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划
    • D、投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    以下选项中满足《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中规定的合格投资者标准的为（）。

    • A、挂牌公司的董监高
    • B、挂牌公司现有股东
    • C、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构
    • D、挂牌公司通过法定程序认定的核心员工

    正确答案:C

  • 第8题：

    以下选项属于《优先股试点管理办法》所称的合格投资者的是（）

    • A、实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元的企业法人
    • B、实缴出资总额不低于人民币三百万元的合伙企业
    • C、商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司、保险公司等经有关金融监管部门批准设立的金融机构
    • D、银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    下列选项所述投资者中，不能成为合格投资者的有（）。

    • A、净资产为人民币600万元的合伙企业
    • B、净资产10亿的证券公司
    • C、名下金融资产为人民币500万元的个人投资者王某
    • D、经金融监管部门批准设立的商业银行

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    信托计划的合格投资者是指符合（ ）条件之一，能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人。
    A

    投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织；

    B

    个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人；

    C

    个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人。

    D

    投资一个信托计划的最低金额不少于500万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织；

    E

    个人或家庭金融资产总计在其认购时超过50万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人；


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列情形中，可以申请参与全国股转系统挂牌公司股票公开转让的投资者有（）。
    A

    注册资本500万元人民币以上的法人机构

    B

    实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

    C

    集合信托计划.证券投资基金.银行理财产品.证券公司资产管理计划

    D

    具有两年以上证券投资经验，或具有会计.金融.投资.财经等相关专业背景或培训经历的自然人


    正确答案： B,A
    解析： 机构：两个500万，金融机构自然人：500万且2年或专业背景

  • 第12题：

    多选题
    根据《商业银行理财业务监督管理办法》，合格投资者包括（  ）。
    A

    最近1年末净资产不低于1000万元人民币的法人

    B

    具有2年以上投资经历，且满足家庭金融净资产不低于100万元人民币的自然人

    C

    具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元人民币的自然人

    D

    具有20年以上股票投资经历的自然人

    E

    具有2年以上投资经历，且家庭金融资产不低于500万元人民币的自然人


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。

    A、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
    B、证券投资基金
    C、自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验
    D、注册资本300万元人民币的法人机构

    答案：B
    解析：
    AD两项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》（2017年修订）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
    B项，第4条规定，《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第二款、第三款规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
    C项，第5条第1款规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：
    ①在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
    ②具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

  • 第14题：

    以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有（ ）。
    Ⅰ 注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
    Ⅱ 证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金
    Ⅲ 在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，并且具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
    Ⅳ 挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶
    Ⅴ 公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2017年修订) Ⅰ项，第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①注册资本500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
    Ⅱ项，第4条规定，《办法》第八条第二款、第三款规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
    Ⅲ项，第5条第1款规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让： ①在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。 ②具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
    第6条规定，下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行： ①《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工，以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织；②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
    Ⅳ项，《非上市公众公司监督管理办法》（2017年修订）第39条规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。据此，挂牌公司董事、监事、高级管理人员的配偶不能参与定向发行。
    Ⅴ项，战略投资者不一定是符合投资者适当性管理规定的合格投资者。

  • 第15题：

    下列投资者中，不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是（　）。

    A.挂牌公司的股东
    B.挂牌公司的董事、监事、高管
    C.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
    D.本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币的自然人

    答案：D
    解析：
    根据规定，选项D应当是：本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。

  • 第16题：

    参与私募债券认购和转让的合格投资者应符合的条件有（　　）。?

    A．经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等
    B．发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东
    C．注册资本不低于人民币1000万元的企业法人
    D．台伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业
    E．经交易所认可的其他合格投资者?

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合下列条件：?
    ①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；?
    ②金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；?
    ③注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；?
    ④合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；?
    ⑤经交易所认可的其他合格投资者。另外，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让。?
    考点：中小企业私募债投资要求?

  • 第17题：

    合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（）的单位和个人。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列哪些投资者可以参与挂牌公司股票定向发行？（）

    • A、注册资本500万元人民币以上的法人机构
    • B、已履行备案登记的私募投资基金
    • C、证券公司资产管理计划
    • D、在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，且具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    依照《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定，以下属于信托公司设立集合资金信托计划合格投资者的是（）。

    • A、投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织
    • B、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
    • C、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人
    • D、夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列属于《公司债券发行与交易管理办法》中所称的“合格投资者”的是（）

    • A、经有关金融监管部门批准设立的金融机构，例如证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等
    • B、净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业
    • C、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
    • D、名下金融资产不低于人民币两百万元的个人投资者

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）

    • A、注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司
    • B、实缴出资500万的合伙企业
    • C、某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元
    • D、证券公司资产管理计划

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    多选题
    下列投资者中，可以申请参与挂牌公司股票公开的有（　）。
    A

    本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的自然人

    B

    认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

    C

    具有2年以上证券投资经验的自然人

    D

    证券投资基金、银行理财产品


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    符合以下（　　）条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
    A

    最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

    B

    金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者

    C

    最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

    D

    金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条第三款规定，符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：（一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（二）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

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