某挂牌公司确定发行对象的股票发行，在认购期间出现下列哪些情况后，不需要重新提交董事会、股东大会审议？（）A、与投资人就认购价格协商一致后进行变更B、部分发行对象自愿放弃本次认购C、投资人认购数量发生变更D、现行股东优先认购办法发生变更
题目
某挂牌公司确定发行对象的股票发行，在认购期间出现下列哪些情况后，不需要重新提交董事会、股东大会审议？（）
- A、与投资人就认购价格协商一致后进行变更
- B、部分发行对象自愿放弃本次认购
- C、投资人认购数量发生变更
- D、现行股东优先认购办法发生变更
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第1题：
董事会决议确定具体发行对象的，挂牌公司应当与相关发行对象签订附生效条件的股票认购合同，认购合同应当载明该发行对象拟认购股票的（）。
- A、数量或数量区间
- B、认购价格
- C、限售期
- D、登记日期
正确答案:A,B,C -
第2题：
挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。
- A、挂牌公司的董事
- B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
- C、挂牌公司设立的员工持股计划
- D、合格自然人投资者
正确答案:C -
第3题：
某挂牌公司在向全国股转系统提交股票发行材料后，拟终止该次股票发行的，以下哪种情形将导致公司不能正常履行终止发行的程序？（）
- A、律师未出具终止股票发行的法律意见书
- B、已与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
- C、未经证监会同意
- D、主办券商未出具审查意见
正确答案:D -
第4题：
挂牌公司股票发行备案材料中的（）中可能披露认购协议中的特殊条款。
- A、发行情况报告书
- B、发行方案
- C、券商合法合规意见
- D、股票发行法律意见书
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
挂牌公司股票发行时，下列说法中不正确的是（）。
- A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
- B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
- C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除前不能进行股票发行
- D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第6题：
某挂牌公司在公布股票发行方案后，下列哪些事项出现变化后应视为对发行方案的重大调整？（）
- A、挂牌公司名称变更
- B、现有股东优先认购办法
- C、认购价格
- D、认购数量或数量上限
正确答案:B,C,D -
第7题：
张三为股转系统挂牌公司股东，拟以其持有的（）认购挂牌公司发行股票时享有优先认购权。（该公司章程对现有股东优先认购无特殊规定）
- A、现金
- B、挂牌公司急需的某生产设备
- C、其他公司股权
- D、厂房
正确答案:A -
第8题：
挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，不允许挂牌公司向其发行股票。
正确答案:错误 -
第9题：
挂牌公司进行股票发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容？（）
- A、具体发行对象（是否为关联方）
- B、发行价格区间
- C、认购数量或数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,C,D -
第10题：
挂牌公司股票发行中，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议必须明确以下哪些内容？（）
- A、具体发行对象及认购价格
- B、认购数量或数量上限
- C、现有股东优先认购办法
- D、询价过程合规性
正确答案:A,B,C -
第11题：
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形？（）
- A、挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
- B、认购协议中约定发行价格和发行数量
- C、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- D、挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款，则相关条款自动适用于该次发行认购方
正确答案:A,C,D -
第12题：
关于挂牌公司实施股票发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是（）。
- A、主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第13题：
在以下情形中，挂牌公司不可以启动股票发行的是（）。
- A、前次发行正在验资
- B、前次发行正在备案
- C、前次发行正在登记
- D、前次发行正在认购
正确答案:A,B,C,D -
第14题：
某挂牌公司董事会审议股票发行议案时，以下情况下相关董事应当回避表决的是（）。
- A、董事王某作为该次发行认购人
- B、董事赵某与该次发行认购人为夫妻关系
- C、董事贾某为发行对象中合格机构投资者的实际控制人
- D、董事张某与该次发行认购人为母女关系
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
挂牌公司董事会作出股票发行决议，董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确的事项包括（）。
- A、发行对象的范围
- B、发行价格区间、发行价格确定办法
- C、发行数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,B,C,D -
第16题：
挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。
- A、股票认购对象
- B、前次发行股票认购对象
- C、挂牌公司现有股东
- D、前两次发行股票认购对象
正确答案:A,C -
第17题：
关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。
- A、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
对于发行对象不确定的股票发行，以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是（）。
- A、挂牌前成立的持股平台
- B、公司核心技术人员
- C、公司原股东
- D、认缴出资500万元以上的合伙企业
正确答案:C -
第19题：
挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）
- A、发行对象名称（现有股东除外）
- B、认购价格
- C、认购数量或数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
挂牌公司实施股票发行，（）属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行。
- A、挂牌公司实际控制人
- B、股票发行对象
- C、挂牌公司财务部出纳
- D、挂牌公司销售人员
正确答案:A -
第21题：
以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。
- A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
- B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
- C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%
- D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%
正确答案:A,B -
第22题：
挂牌公司股票发行以（）认购的，公司（）股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。
- A、现金；现有
- B、现金；新增
- C、非现金；现有
- D、非现金；新增
正确答案:A -
第23题：
股票发行认购协议及补充协议中可有（）条款。
- A、挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
- B、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
- C、强制要求挂牌公司不能进行权益分派
- D、业绩对赌
正确答案:D