挂牌公司年度报告中的财务报告被出具否定意见的审计报告时，主办券商应当最迟在披露前（）个转让日向全国股转公司报告。A、1B、2C、3D、4

第1题：

关于挂牌公司股票募集资金存放与使用情况专项报告表述正确的是（）。

• A、挂牌公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露
• B、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露
• C、主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告时一并披露
• D、主办券商应当每半年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告及半年度报告时一并披露

第2题：

由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）

• A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后
• B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后
• C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后
• D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后

第3题：

关于年度报告的披露说法正确的是（）。

• A、挂牌公司不得披露未经董事会审议通过的年度报告
• B、挂牌公司可以在未取得会计师事务所为其出具的审计报告前披露年度报告
• C、挂牌公司应当在审议年度报告的股东大会召开后两个转让日内披露年度报告
• D、挂牌公司的年度报告无须经过监事会审议

第4题：

在年度报告中，（）应当对公司自身持续经营能力进行评价。

• A、挂牌公司
• B、主办券商
• C、会计师
• D、全国股转公司

第5题：

根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是（）。

• A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告
• B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施
• C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
• D、挂牌公司合格投资者为35人

第6题：

关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。

• A、主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查
• B、只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
• C、主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充
• D、在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

第7题：

《业务规则》规定的暂停转让情形消除后，挂牌公司办理恢复转让的流程中错误的是（）。

• A、挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查
• B、主办券商应对《暂停（恢复）转让申请表》内容进行审查
• C、主办券商审查无误后，在规定时间内将加盖主办券商公章的《暂停（恢复）转让申请表》、主办券商核查意见（如需）和挂牌公司证明材料（如需）的电子扫描件通过电子邮件发送至全国股转公司
• D、挂牌公司应在T-2日（恢复转让日）20点前披露股票恢复转让公告

第8题：

挂牌公司因故需要变更定期报告披露时间，在原预约披露日（）告知主办券商并向全国股转公司申请的，挂牌公司还应发布《关于变更XX年度（半年度）报告披露日期的提示性公告》。

• A、5个转让日内
• B、3个转让日内
• C、5个自然日内
• D、3个自然日内

第9题：

挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向（）报备。

• A、主办券商
• B、全国股转公司
• C、主办券商及全国股转公司
• D、股东大会

第10题：

关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。

• A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查
• B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息
• C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充
• D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

第11题：

挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议后（）个转让日向全国股转公司报备并披露。

• A、1
• B、2
• C、3
• D、5

第12题：

第13题：

挂牌公司自派现金股利的流程如下：在R-4日主办券商协助挂牌公司向全国股转公司提交《除权除息业务通知表》，挂牌公司披露权益分派实施公告，在（）日公司派发现金红利，全国股转公司完成除权除息。

• A、R+2
• B、R+1
• C、R
• D、R-1

第14题：

年度报告出现下列（）情形的，主办券商应当最迟在披露前一个转让日向全国股转公司报告。

• A、财务报告被出具否定意见的审计报告
• B、财务报告被出具无法表示意见的审计报告
• C、净利润为负值
• D、经审计的期末净资产为负值

第15题：

申请变更转让方式的挂牌公司应当在股东大会会议结束后（）个转让日内在全国股转公司指定信息披露平台公告决议内容。

• A、1
• B、2
• C、3
• D、4

第16题：

下列豁免披露申请的叙述正确的是（）。

• A、挂牌公司申请豁免披露涉及国家机密或商业机密的信息，应通过邮件直接向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
• B、豁免定期报告相关信息披露的，主办券商应协助挂牌公司在申报预约披露日期的同时通过报送端申请
• C、豁免临时报告披露的应及时在线下向全国股转公司提出申请
• D、挂牌公司申请豁免披露信息，应通过主办券商向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据

第17题：

主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行（）次现场核查，出具核查报告。

• A、1
• B、2
• C、3
• D、4

第18题：

挂牌公司董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露；主办券商应当（）就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告时一并披露。

• A、每半年度；每半年
• B、每半年度；每年
• C、每年度；每半年
• D、每年度；每年

第19题：

由于涉及国家机密或者商业秘密等特殊原因，导致全国股转公司关于定期报告规定的某些信息不便披露时，以下做法正确的是（）。

• A、可通过主办券商向全国股转公司申请豁免，经全国股转公司同意后，可以不予披露
• B、可与主办券商商议，经主办券商判断没有重大影响后，可不予披露
• C、可根据自身情况决定是否披露，并在年报相关章节中说明未披露的原因
• D、经挂牌公司董事会审议通过后，可以不予披露

第20题：

挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

• A、1
• B、2
• C、3
• D、5

第21题：

挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告（）。

• A、连续两年净利润为负
• B、最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
• C、最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值
• D、全国股转公司规定的其他情形

第22题：

主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（）个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告。

• A、一
• B、二
• C、三
• D、五

第23题：