以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。A、合同签订时间B、自愿限售安排C、估值调整条款D、认购保证金条款
题目
以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。
- A、合同签订时间
- B、自愿限售安排
- C、估值调整条款
- D、认购保证金条款
相似考题
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：
以下可以保护投资者不被摊薄的条款是()。A.竞业禁止条款
B.信息披露条款
C.优先认购权条款
D.回售条款答案：C解析：股权投资基金完成对目标公司的投资后，即成为目标公司股东。针对未来目标公司可能出现的股权变化，优先认购权、第一拒绝权、随售权、拖售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。
优先认购权(Right of First Offer)，是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。
优先认购权使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。
通常，投资协议会额外约定，优先认购权不适用于一些特殊情况，包括为上市而进行的首次公开发行(IPO)、为建立员工持股计划而增加的股份发行、为履行银行债转股协议而增加的股份发行等。 -
第2题：
以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（ ）。
Ⅰ.反摊薄条款
Ⅱ.保护性条款
Ⅲ.优先认购权
Ⅳ.估值调整条款A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案：B解析：私募股权投资基金常见的投资条款（1）估值条款（2）估值调整条款（3）优先认购权条款（4）第一拒绝权条款（5）随授权条款（6）反摊薄条款（5）董事会席位条款（6）保护性条款（7）保护性条款（8）董事会席位条款（9）回售权条款（10）拖售权条款（11）竞业禁止条款（12）保密条款（13）排他性条款 -
第3题：
全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票，若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过
Ⅱ．挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体
Ⅲ．认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派
Ⅳ．挂牌公司未来需融资时，新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款
Ⅴ．经股东大会审议通过，发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》（股转系统公告〔2016〕63号），挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的，应当满足以下监管要求：
①认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过。
②认购协议不存在以下情形：
a.挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体；（禁止）
b.限制挂牌公司未来股票发行融资的价格；
c.强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派；
d.挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款，则相关条款自动适用于本次发行认购方；（禁止）
e.发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权；（禁止）
f.不符合相关法律法规规定的优先清算权条款；
g.其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。 -
第4题：
对于挂牌公司确定发行对象的股票发行，挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为（）。
- A、董事会召开之前
- B、董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
- C、股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
- D、股东大会召开之后，认购公告披露之前
正确答案:A -
第5题：
以下属于《股票发行业务细则》规定的对股票发行方案作出重大调整的是（）。
- A、认购价格调整
- B、认购数量或数量上限调整
- C、现有股东优先认购安排调整
- D、发行价格区间调整
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。
- A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
- B、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
- D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高，会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确定性。
- A、反摊薄条款
- B、保护性条款
- C、估值调整条款
- D、优先认购权条款
正确答案:C -
第8题：
挂牌公司认购公告中关于优先认购安排的披露应当包括下列哪些内容？（）
- A、现有股东在本次发行前放弃优先认购的情况（如有）
- B、现有股东优先认购的缴款期限（如有）
- C、现有股东优先认购的缴款方式（如有）
- D、现有股东放弃优先认购的处理方式（如有）
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
以下不属于股票发行方案必须包含内容的是（）。
- A、公司基本信息
- B、发行计划
- C、董事会关于该次发行对公司影响的讨论和分析
- D、认购合同摘要
正确答案:D -
第10题：
重大资产重组涉及发行股份购买资产的，上市公司重大资产重组交易合同应当载明（）等条款。
- A、特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期
- B、目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则
- C、资产过户或交付的时间安排
- D、违约责任
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票，若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列说法正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过Ⅱ．挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体Ⅲ．认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派Ⅳ．挂牌公司未来需融资时，新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款Ⅴ．经股东大会审议通过，发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》（股转系统公告〔2016〕63号）和《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》第17条规定，挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的，应当满足以下监管要求：
①认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过。
②认购协议不存在以下情形：
a．挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体；（禁止）
b．限制挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象；
c．强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派；
d．挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款，则相关条款自动适用于本次发行认购方；（禁止）
e．发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权；（禁止）
f．不符合相关法律法规规定的优先清算权、查阅权、知情权等条款；
g．其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。 -
第12题：
单选题签订认购书时认购人必须提供的资料包括（ ）。A身份证复印件、认购保证金
B身份证原件、认购定金
C认购保证金、认购定金
D认购定金、信息恢复条款
正确答案： B解析：
签订认购书时认购人必须提供的资料包括：①身份证原件（若外籍人士则需要护照原件）；②认购定金。 -
第13题：
在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（ ）保护其股权比例不被稀释。A.保护性条款
B.估值调整条款
C.优先认购条款
D.排他性条款答案：C解析：优先认购权使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。 通常，投资协议会额外约定，优先认购权不适用于一些特殊情况，包括为上市而进行的首次公开发行（IPO）、为建立员工持股计划而增加的股份发行、为履行银行债转股协议而增加的股份发行等。 -
第14题：
股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,会在投资协议中设置（ ）以提高企业估值的确定性。A.反摊薄条款
B.保护性条款
C.估值调整条款
D.优先认购权条款答案：C解析： -
第15题：
上市公司非公开发行股票的，附生效条件的股份认购合同的内容摘要应包括( )。
Ⅰ.违约责任条款
Ⅱ.合同主体、签订时间
Ⅲ.目标资产及其价格或定价依据
Ⅳ.资产交付或过户时间安排
Ⅴ.合同附带的任何保留条款、前置条件A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第十五条规定，上市公司非公开发行股票，附生效条件的股份认购合同的内容摘要应当包括：①合同主体、签订时间；②认购方式、支付方式③合同的生效条件和生效时间；④合同附带的任何保留条款、前置条件；⑤违约责任条款。
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第16题：
董事会决议确定具体发行对象的，挂牌公司应当与相关发行对象签订附生效条件的股票认购合同，认购合同应当载明该发行对象拟认购股票的（）。
- A、数量或数量区间
- B、认购价格
- C、限售期
- D、登记日期
正确答案:A,B,C -
第17题：
对于股东大会已确定发行对象的，以下（）的变化不属于股票发行方案的重大调整。
- A、认购价格
- B、认购数量
- C、发行对象
- D、履约保证金
正确答案:D -
第18题：
挂牌公司股票发行备案材料中的（）中可能披露认购协议中的特殊条款。
- A、发行情况报告书
- B、发行方案
- C、券商合法合规意见
- D、股票发行法律意见书
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
我国劳动法规定的劳动合同条款是签订劳动合同必须的内容，不具备法定条款，劳动合同不能成立。在以下的条款中，（）不属于法定条款。
- A、工作内容
- B、劳动报酬
- C、试用期限
- D、劳动保护
正确答案:C -
第20题：
挂牌公司股票发行中，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议必须明确以下哪些内容？（）
- A、具体发行对象及认购价格
- B、认购数量或数量上限
- C、现有股东优先认购办法
- D、询价过程合规性
正确答案:A,B,C -
第21题：
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形？（）
- A、挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
- B、认购协议中约定发行价格和发行数量
- C、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- D、挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款，则相关条款自动适用于该次发行认购方
正确答案:A,C,D -
第22题：
单选题能够保护股权投资基金在未来公司增发股份时，持股比例不被稀释的条款是（ ）。A第一拒绝权条款
B估值调整条款
C随售权条款
D优先认购权条款
正确答案： A解析：
优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。优先认购权使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。 -
第23题：
单选题投资协议通常包括（ ）等条款。Ⅰ.估值条款Ⅱ.估值调整条款Ⅲ.回售权条款Ⅳ.保护性条款AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：