对于挂牌公司股票发行是否符合豁免向证监会申请核准的条件，需要（）对此发表意见。A、主办券商B、律师事务所C、会计师事务所D、资产评估机构
题目
对于挂牌公司股票发行是否符合豁免向证监会申请核准的条件，需要（）对此发表意见。
- A、主办券商
- B、律师事务所
- C、会计师事务所
- D、资产评估机构
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第1题：
关于非上市公众公司定向发行股票，下列表述正确的有（ ）。A.自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6 个月内首期发行，剩余数量应当在12 个月内发行完毕
B.超过核准文件限定的有效期未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行
C.首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行后5 个工作日内将发行情况报中国证监会备案
D.非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200 人的，豁免向中国证监会申请核准答案：B,C,D解析：自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3 个月内首期发行，剩余数量应当在12 个月内发行完毕；选项A 表述错误。 -
第2题：
上市公司发行证券前发生重大事项的，应（）。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应（）。
- A、继续发行；重新经过中国证监会核准
- B、暂缓发行；重新经过中国证监会核准
- C、继续发行；暂缓发行
- D、继续发行；向中国证监会报告暂缓发行
正确答案:B -
第3题：
挂牌公司以欺骗手段骗取股票发行核准的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司的定向发行申请。
- A、12
- B、24
- C、36
- D、48
正确答案:C -
第4题：
对于挂牌公司股票发行是否符合豁免向证监会申请核准的条件，需要（）对此发表意见。
- A、主办券商
- B、律师事务所
- C、会计师事务所
- D、资产评估机构
正确答案:A,B -
第5题：
股东人数未超过（）人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准。
- A、200
- B、300
- C、500
- D、600
正确答案:A -
第6题：
对于股东人数超过200人的挂牌公司发行股票，应在（）审议通过之后，向中国证监会申请核准。
- A、职工代表大会
- B、监事会
- C、董事会
- D、股东大会
正确答案:D -
第7题：
律师事务所关于股票发行法律意见书的结论性意见包括（）。
- A、公司是否符合豁免向中国银监会申请核准股票发行的条件
- B、发行过程及结果合法合规性的说明
- C、发行对象是否符合关于投资者适当性制度的有关规定
- D、与该次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规
正确答案:B,C,D -
第8题：
豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。
- A、审议终止股票发行的董事会决议
- B、审议终止股票发行的股东大会决议
- C、加盖挂牌公司公章的公司申请
- D、律师出具的终止股票发行的法律意见书
正确答案:D -
第9题：
股票发行法律意见书应披露内容包括（）。
- A、公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件
- B、发行对象是否符合中国证监会及全国股转系统关于投资者适当性制度的有关规定
- C、发行过程及结果合法合规性的说明
- D、与该次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
多选题根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有()。A因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
B在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
C股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
D公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
正确答案： D,C解析： 本题考核非上市公众公司的核准规定。法律规定，非上市公众公司申请定向发行股票，可申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕，即12个月内使用未完成的核准额度继续发行不需再次申请核准，故选项D错。 -
第11题：
多选题下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（ ）。A非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司
B非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行
C上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准
D非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准
正确答案： A,C解析：
根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。 -
第12题：
单选题关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅳ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。 -
第13题：
对于股东超200人的挂牌公司定向发行股票，下列说法中正确的是（）。
- A、应在股东大会审议通过后2个转让日内发布认购公告
- B、应在验资完成后10个转让日内报证监会核准
- C、证监会核准后可以直接发行，无需再向全国股转系统申请备案
- D、可以申请一次核准，分期发行
正确答案:D -
第14题：
在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。
- A、特定；35
- B、特定；200
- C、不特定；35
- D、不特定；200
正确答案:B -
第15题：
某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东191人，股东大会股权登记日在册股东195人，本次发行新增股东（）人，该发行可豁免向中国证监会履行核准程序，由全国股转系统自律管理。
- A、5
- B、6
- C、9
- D、10
正确答案:A -
第16题：
发行后股东人数超过200人的挂牌公司应当在（）发布认购公告。
- A、股东大会审议通过发行方案后
- B、证监会核准后
- C、董事会审议通过发行方案后
- D、向证监会提交申请行政核准的材料后
正确答案:B -
第17题：
对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东5人，需要证监会核准。
- A、195
- B、196
- C、200
- D、201
正确答案:B,C,D -
第18题：
某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东195人，股东大会股权登记日在册股东191人，本次发行新增股东（）人，该发行需要向中国证监会履行核准程序。
- A、5
- B、6
- C、9
- D、10
正确答案:D -
第19题：
对于需要报证监会核准的股票发行，证监会受理申请后，在（）个转让日内做过核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。
- A、5
- B、10
- C、15
- D、20
正确答案:D -
第20题：
证监会对挂牌公司的定向发行申请作出核准决定的，挂牌公司应当及时披露（）。
- A、核准决定的公告
- B、定向发行说明书
- C、主办券商推荐工作报告
- D、法律意见书
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
股东超200人的挂牌公司股票发行，应在（）持申请文件向中国证监会申请核准。
- A、董事会审议通过后
- B、股东大会审议通过后
- C、发布认购公告
- D、验资之后
正确答案:B -
第22题：
单选题下列关于非上市公众公司股票定向发行的论述，正确的有( )。A非上市公众公司向特定对象发行股票，必须经过中国证监会的核准
B公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工，符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织成为公司确定的特定发行对象时，合计不得超过30名
C自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。首期发行数量应当不少于总发行数量的50%
D非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，或者非上市公众公司在12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁免向中国证监会申请核准
正确答案： C解析： -
第23题：
单选题定向发行后股东累计不足200人的或在12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁免向中国证监会申请核准，仅要求在每次发行后（）个工作日内将发行情况报中国证监会备案。A5
B10
C15
D30
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题股东人数未超过（）人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准。A200
B300
C500
D600
正确答案： A解析： 暂无解析