甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售 Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行 Ⅳ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人A：Ⅰ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售
Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行
Ⅳ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

A：Ⅰ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.第 30 题 下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（　　）。A．中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B．股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C．发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D．证券的代销、包销期限最长不得超过120日

2.发行人首次公开发行股票的申请经核准后，发行人应发行股票的时间是自证监会核准发行之日起( )。A、1个月内B、3个月内C、6个月内D、12个月内

3.经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。（ ）

4.创业板上市公司股票发行申请未获核准的，一年内不得再次申请。（ ）

更多“甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    首次公开发行股票的，经证券交易所核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。（ ）


    正确答案：×
    首次公开发行股票的，经中国证监会核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。

  • 第2题：

    证券发行申请经中国证监会核准后，主承销商应当组织发行人做好市场推介活动，全面详尽向投资者介绍发行人的情况。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。

    A.非公众公司的非公开发行股票
    B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
    C.非上市公众公司的定向发行
    D.上市公司非公开发行新股

    答案：B,C,D
    解析：
    非公众公司的非公开发行股票，是指发行后发行人股东人数不超过200人，发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行；此种股票发行不需报经证监会的核准。

  • 第4题：

    甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（　　）

    A.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
    B.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售
    C.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行
    D.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，己经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

    答案：A,C,D
    解析：
    A．B，《证券法》第三十一条：“证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。”
    《证券法》第二十六条：“国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有入；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外：发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。”

  • 第5题：

    下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）。

    A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行
    B.公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行
    C.申请一次核准，分期发行的，首期发行后，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕
    D.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％

    答案：B
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条：“公开发行公司债券，叫’以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。”新颁布的《公司债券发行与交易管理办法》将原来《公司债券发行试点办法》中规定：“自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内首期发行”，改为：“自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行”，并取消了“首期发行数量应当不少于总发行数量的50％”的规定。A、D错误，B正确。C，应当是中国证监会核准发行之日24个月内发行完毕。系公司债券上市交易分类管理的条件，另外非公开发行公司债券是否需要信用评级由发行人确定。

  • 第6题：

    下列有关企业债券发行的表述中，正确的有（）。

    A:申请文件包括保荐机构出具的发行保荐书
    B:地方企业的申请由所在省级发展改革部门转报
    C:财政部负责核准企业债券利率
    D:国家发改委作出核准或不予核准的决定

    答案：B,D
    解析：
    A项，根据《国家发展和改革委员会关于推连企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的要求，企业（或公司）申请发行债券，应当向国家发改委报送下列文件：①国务院行业管理部门或省级发展改革部门转报发行企业债券申请材料的文件；②发行人关于本次债券发行的申请报告；③主承销商对发行本次债券的推荐意见（包括内审表）；④发行企业债券可行性研究报告，包括债券资金用造、发行风险说明、偿债能力分析等其他文件。BD两项，在发行的具体申报上，仍然采取如下方式报送国家发改委：中央直接管理企业的申请材料直接申报；国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报；地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报。国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定，不予核准的，应说明理由。C项，中国人民银行主要是核准利率，中国证监会对证券公司类承销面进行资格认定和发行与兑付的风险评估。

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有（ ）

    A.公开发行的公司债券，只能在证券交易所上市交易
    B.公开发行公司债券应当经中国证监会核准
    C.有限责任公司和股份有限公司均可以公开发行公司债券
    D.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 0

    答案：B,C,D
    解析：
    A 选项错误，公开发行的公司债券，可以在证券交易所上市交易，也可以在全 国中小企业股份转让系统或国务院批准的其他证券交易所转让。BCD 选项均正确。

  • 第8题：

    发行人经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？


    正确答案: 发行人领取证监会的核准通知后，即可与交易所联系安排股票发行与上市的有关事宜。不同的发行方式下，发行人在股票发行期间需要完成的工作有细微的差别，依时间顺序需要完成的主要工作包括：
    （1）准备和报送发行申请资料、文件；
    （2）申请股票发行；
    （3）披露招股意向书摘要及发行公告；
    （4）发行结束后领取新股发行结果；
    （5）申购资金的验资（市值配售发行方式不需要此环节）；
    （6）参与摇号抽签（不同的发行方式略有不同）；
    （7）披露摇号抽签结果；
    （8）准备办理股份登记及股票上市申请文件。
    发行结束后，发行人需完成的主要工作包括：
    （1）变更公司注册登记；
    （2）办理股份登记手续；
    （3）申请上市；
    （4）签订上市协议书；
    （5）在股票上市前5个交易日内披露上市公告书；
    （6）上市首日参加上市仪式。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于公司债券发行的说法正确的是()。
    A

    只有非公开发行公司债券才可以申请分期发行

    B

    公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行

    C

    申请一次核准，分期发行的，首期发行后，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕

    D

    分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

    E

    应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级


    正确答案： A
    解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条：“公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。”新颁布的《公司债券发行与交易管理办法》将原来《公司债券发行试点办法》中规定：“自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内首期发行”，改为：“自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行”，并取消了“首期发行数量应当不少于总发行数量的50%”的规定。A、D错误，B正确。C，应当是中国证监会核准发行之日起24个月内发行完毕。E，系公司债券上市交易分类管理的条件，另外非公开发行公司债券是否需要信用评级由发行人确定。

  • 第10题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起（）内发行股票；超过该时间未发行的，核准文件失效。
    A

    90日

    B

    5个月

    C

    6个月

    D

    1年


    正确答案： D
    解析： 首次公开发行股票，股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效。

  • 第11题：

    单选题
    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

  • 第12题：

    单选题
    甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（　　）。[2013年6月真题]Ⅰ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售Ⅲ．证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行Ⅳ．证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《证券法》（2019年修订）第29条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。Ⅲ、Ⅳ两项，第24条规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

  • 第13题：

    国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是( )。

    A．核准程序可以公开进行，也可以不公开进行

    B．参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系

    C．参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票

    D．参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜


    正确答案：B
    解析：本题考核股票发行的核准程序。根据规定，国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。参与核准股票发行申请的人员，不得与发行申请单位有利害关系；不得接受发行申请单位的馈赠；不得持有所核准的发行申请的股票；不得私下与发行申请单位进行接触。

  • 第14题：

    股票发行申请经核准后，发行人应自（ ）内发行股票；超过未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

    A．3个月

    B．6个月

    C．9个月

    D．12个月


    正确答案：B
    根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。因此，B项正确。   

  • 第15题：

    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ 中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

  • 第16题：

    下列关于公司债券发行的说法正确的是 （　　）

    A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行
    B.公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行
    C.申请一次核准，分期发行的，首期发行后，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕
    D.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％
    E.应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到从级
    F.应当为公司债券提供担保

    答案：B
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条：“公开发行公司债券，叫’以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。”
    新颁布的《公司债券发行与交易管理办法》将原来《公司债券发行试点办法》中规定：“自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内首期发行”，改为：“自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行”，并取消了“首期发行数量应当不少于总发行数量的50％”的规定。A、D错误，B正确。C，应当是中国证监会核准发行之日24个月内发行完毕。E，系公司债券上市交易分类管理的条件，另外非公开发行公司债券是否需要信用评级由发行人确定。

  • 第17题：

    依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述中正确的有()。

    A:自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    B:自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    C:上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    D:证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

    答案：A,B,C
    解析：
    证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。故D项错误。

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。

    A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
    B.乙上市公司发行新股
    C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

    答案：B,C
    解析：
    （1）选项A：股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数超过200人时，才需经中国证监会核准；（2）选项B：上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股，均应经中国证监会核准；（3）选项C：申请公开转让之前，股东人数已经超过200人的，应当经中国证监会核准；（4）在科创板公开发行股票，实行注册制，无须中国证监会核准。

  • 第19题：

    对于股东超200人的挂牌公司定向发行股票，下列说法中正确的是（）。

    • A、应在股东大会审议通过后2个转让日内发布认购公告
    • B、应在验资完成后10个转让日内报证监会核准
    • C、证监会核准后可以直接发行，无需再向全国股转系统申请备案
    • D、可以申请一次核准，分期发行

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。 Ⅰ不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行 Ⅱ公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行 Ⅲ申请一次核准，分期发行的，首期发行的，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕 Ⅳ分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％ Ⅴ应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级 Ⅵ应当为公司债券提供担保

    • A、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
    • D、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有()。 Ⅰ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 Ⅱ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销决定前，可以继续销售 Ⅲ 证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行注册决定，停止发行 Ⅳ 证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ、Ⅱ两项，《证券法》第29条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。 Ⅲ、Ⅳ两项，《证券法》第24条规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

  • 第22题：

    问答题
    发行人经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？

    正确答案： 发行人领取证监会的核准通知后，即可与交易所联系安排股票发行与上市的有关事宜。不同的发行方式下，发行人在股票发行期间需要完成的工作有细微的差别，依时间顺序需要完成的主要工作包括：
    （1）准备和报送发行申请资料、文件；
    （2）申请股票发行；
    （3）披露招股意向书摘要及发行公告；
    （4）发行结束后领取新股发行结果；
    （5）申购资金的验资（市值配售发行方式不需要此环节）；
    （6）参与摇号抽签（不同的发行方式略有不同）；
    （7）披露摇号抽签结果；
    （8）准备办理股份登记及股票上市申请文件。
    发行结束后，发行人需完成的主要工作包括：
    （1）变更公司注册登记；
    （2）办理股份登记手续；
    （3）申请上市；
    （4）签订上市协议书；
    （5）在股票上市前5个交易日内披露上市公告书；
    （6）上市首日参加上市仪式。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据规定，国务院证券监督管理机构参与审核和核准股票发行申请的人员，不得存在下列情形（）。
    A

    与发行申请人有利害关系

    B

    直接或者间接接受发行申请人的馈赠

    C

    持有所核准的发行申请的股票

    D

    拒绝私下与发行申请人进行接触


    正确答案： C,D
    解析： 国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。

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