对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。A、召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议B、发行与认购后，办理验资手续C、向全国股转系统提交股票发行备案审查文件D、取得全国股转系统出具的股份登记函，并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告
题目
对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。
- A、召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议
- B、发行与认购后，办理验资手续
- C、向全国股转系统提交股票发行备案审查文件
- D、取得全国股转系统出具的股份登记函，并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告
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第1题：
拟进行连续发行的挂牌公司在（）之后，可以启动下一次发行。
- A、股东大会审议通过前一次股票发行方案后
- B、前一次股票发行缴款验资完成后
- C、前一次发行取得股份登记函后
- D、前一次发行新增股份登记完成后
正确答案:D -
第2题：
对于发行后股东人数不超200人的股票发行，已提交备案材料后，如挂牌公司需终止发行，下列说法中不正确的是（）。
- A、终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议通过
- B、发行人应与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
- C、股票发行备案文件一经接收，未经全国股转系统同意，不得撤回或替换
- D、挂牌公司应当在股东大会通过后5个转让日内向全国股转系统接收申请材料的服务窗口报送股票发行终止申请
正确答案:D -
第3题：
挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）
- A、审议终止股票发行的董事会决议
- B、审议终止股票发行的股东大会决议
- C、加盖挂牌公司公章的公司申请
- D、加盖券商公章的主办券商审查意见
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
拟连续发行股票的挂牌公司，应当在前一次股票发行的（），才能召开董事会审议下一次股票发行方案。
- A、股东大会召开之后
- B、办理完验资之后
- C、提交股票发行备案材料后
- D、新增股份登记手续完成后
正确答案:D -
第5题：
某挂牌公司在向全国股转系统提交股票发行材料后，拟终止该次股票发行的，以下哪种情形将导致公司不能正常履行终止发行的程序？（）
- A、律师未出具终止股票发行的法律意见书
- B、已与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
- C、未经证监会同意
- D、主办券商未出具审查意见
正确答案:D -
第6题：
挂牌公司股票发行最早可以在（）之后使用该次股票发行募集的资金。
- A、缴款
- B、验资
- C、取得股份登记函
- D、股份登记
正确答案:C -
第7题：
挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（）
- A、股票发行方案
- B、新增股份挂牌转让的公告
- C、验资报告
- D、全国股转公司出具的股票发行股份登记的函
正确答案:B -
第8题：
挂牌公司股票发行新增股份登记完成后，应当披露的文件中不包含（）。
- A、发行情况报告书
- B、股票发行法律意见书
- C、验资报告
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
正确答案:C -
第9题：
挂牌公司取得全国股转系统股份登记函后，需要在指定信息披露平台上披露以下哪些公告？（）
- A、新增股份挂牌并公开转让的公告
- B、股票发行情况报告书
- C、股票发行法律意见书
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。
- A、审议终止股票发行的董事会决议
- B、审议终止股票发行的股东大会决议
- C、加盖挂牌公司公章的公司申请
- D、律师出具的终止股票发行的法律意见书
正确答案:D -
第11题：
通过股票发行方式进行挂牌公司收购的，事实发生之日为（）。
- A、董事会决议通过股票发行方案之日
- B、股东大会决议通过之日
- C、全国股转公司同意收购事项之日
- D、收购事项完成之日
正确答案:A -
第12题：
单选题挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是（ ）。A验资后、股份登记后
B股东大会召开后、发行认购开始前
C股份登记1个月后
D发行认购结束后
正确答案： A解析：
根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》（股转系统公告〔2020〕6号）第2条第5项规定，发行人应当在认购结束后，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议。发行人应当在认购结束后的10个交易日内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资。 -
第13题：
对于挂牌公司确定发行对象的股票发行，挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为（）。
- A、董事会召开之前
- B、董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
- C、股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
- D、股东大会召开之后，认购公告披露之前
正确答案:A -
第14题：
发行情况报告书、主办券商合法合规意见、法律意见书应于哪个时点披露？（）
- A、向全国股转系统提交备案材料前
- B、向全国股转系统提交备案材料后
- C、取得股份登记函且与中国结算协商确定新增股份挂牌公开转让日期后
- D、取得股份登记函后
正确答案:C -
第15题：
关于重大资产重组发行股份购买资产涉及的备案或核准，下列说法错误的是（）。
- A、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计不超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票发行备案文件
- B、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票登记申请文件
- C、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在董事会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
- D、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在股东大会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
正确答案:C -
第16题：
关于发行后股东人数不超过200人的股票发行，下列说法中正确的是（）。
- A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
- B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
- C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
- D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续
正确答案:C -
第17题：
以下关于自愿限售说法错误的有（）。
- A、挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售
- B、申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见
- C、若股票发行有自愿限售安排的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交
- D、自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理
正确答案:B -
第18题：
根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号》要求，备案文件主要由要求披露的文件和不要求披露的文件组成，以下为不要求披露的文件为（）。
- A、股票发行方案
- B、股票发行情况报告书
- C、公司关于股票发行的董事会、股东会决议
- D、股票发行备案报告
正确答案:D -
第19题：
挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。
- A、股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人
- B、审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人
- C、审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人
- D、股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人
正确答案:D -
第20题：
需经全国股转系统备案审查的股票发行备案文件中需要披露的文件有（）。
- A、会计师事务所或资产评估机构出具的资产审计或评估报告
- B、股票发行备案报告
- C、本次股票发行的验资报告
- D、募集资金三方监管协议
正确答案:A -
第21题：
以下行为构成发行相关的违法违规行为的有（）。
- A、主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务
- B、在取得股份登记函之前使用了股票发行募集的资金
- C、股东人数超过200人，向特定对象发行股票，未经中国证监会核准，便披露认购公告进行认购
- D、经过董事会和股东大会审议通过，变更募集资金用途
正确答案:A,B,C -
第22题：
挂牌公司办理优先股股份初始登记，下面哪个说法是错误的？（）
- A、申报时应填写该次优先股的证券代码和证券简称
- B、填写申报明细时，只需填写该次认购的新股东
- C、登记费用按照发行股数的0.1‰收费
- D、挂牌公司需要上传《验资报告》、《发行优先股说明书》、全国股转公司出具的函及明细表等材料
正确答案:C -
第23题：
《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
正确答案:正确