对于股东超200人的挂牌公司定向发行股票，下列说法中正确的是（）。A、应在股东大会审议通过后2个转让日内发布认购公告B、应在验资完成后10个转让日内报证监会核准C、证监会核准后可以直接发行，无需再向全国股转系统申请备案D、可以申请一次核准，分期发行
题目
对于股东超200人的挂牌公司定向发行股票，下列说法中正确的是（）。
- A、应在股东大会审议通过后2个转让日内发布认购公告
- B、应在验资完成后10个转让日内报证监会核准
- C、证监会核准后可以直接发行，无需再向全国股转系统申请备案
- D、可以申请一次核准，分期发行
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参考答案和解析
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第1题：
上市公司公开发行股票中，向原有股东配售股票的再融资方式是（ ）。A.定向增发
B.增发
C.配股
D.IPO答案：C解析：上市公司公开发行股票，包括增发和配股两种方式。配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。 -
第2题：
关于非上市公众公司，下列说法正确的有（ ）。A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，是非上市公众公司
B.非上市公众公司股票定向发行的对象不得超过35名
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准
D.非上市公众公司应当定期披露季度报告、半年度报告和年度报告答案：A,C解析：选项B：非上市公众公司股票定向发行的35名限额不包括公司股东，指的是公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。选项D：非上市公众公司应当定期披露的报告包括半年度报告和年度报告，无须披露季度报告。 -
第3题：
挂牌公司向下列哪些股东发行股票时，股东大会在审议时应当履行回避表决制度？（）
- A、控股股东
- B、控股股东之妻
- C、持股5%以下的小股东
- D、控股股东控制的其他企业
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。
- A、股票认购对象
- B、前次发行股票认购对象
- C、挂牌公司现有股东
- D、前两次发行股票认购对象
正确答案:A,C -
第5题：
挂牌公司进入创新层条件中的净利润，是指归属于挂牌公司股东的净利润，不包括少数股东损益。
正确答案:正确 -
第6题：
关于股票，下列说法正确的有（）①发行股票是股份有限公司筹集资金的重要方式②股票对于股东来说是一种权利③股东可以在股票市场上买卖股票，也可以要求公司返还其出资④发行股票是企业形成竞争优势的根本途径
- A、①②
- B、③④
- C、①③
- D、②④
正确答案:A -
第7题：
对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东5人，需要证监会核准。
- A、195
- B、196
- C、200
- D、201
正确答案:B,C,D -
第8题：
对于股东人数超过200人的挂牌公司发行股票，应在（）审议通过之后，向中国证监会申请核准。
- A、职工代表大会
- B、监事会
- C、董事会
- D、股东大会
正确答案:D -
第9题：
以下股票发行需经中国证监会核准的有（）。
- A、股东人数超200人的挂牌公司的股票发行
- B、向特定对象发行股票导致发行后股东人数累计超200人的
- C、发行后股东累计不超200人，但挂牌公司发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的
- D、发行后股东累计不超200人，但交易活跃的做市公司
正确答案:A,B -
第10题：
挂牌公司向以下哪类投资者发行股票时，股东大会不需要执行表决权回避制度（）。
- A、控股股东
- B、控股股东未成年子女
- C、挂牌公司竞争对手
- D、持股15%的第三大股东
正确答案:C -
第11题：
单选题股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的是（ ）。A上市公司发行新股
B非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人
C非上市公众公司定向发行
D非上市公众公司定向发行股份
正确答案： A解析：
根据规定，需要经过证监会核准的情况有：①上市公司发行新股；②首次公开发行股票并上市；③非上市公众公司定向发行等。只有非公众公司非公开发行股票和向特定对象发行股票，发行后股东人数没有超过200人的情况下不需要证监会核准。 -
第12题：
单选题下列关于甲公司发生的交易或事项中，属于股份支付的是（ ）。A向债权人发行股票以抵偿所欠贷款
B向股东发放股票股利
C向乙公司原股东定向发行股票取得乙公司 100%的股权
D向高级管理人员授予股票期权
正确答案： D解析： -
第13题：
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，不正确的是（ ）。A、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业，可以参与挂牌公司股票公开转让
B、张某本人名下前一交易日日终证券类资产市值为500万元人民币，具有两年以上证券投资经验，可以参与挂牌公司股票公开转让
C、公司股东、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工，可以参与挂牌公司股票定向发行
D、公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，仍可以买卖所有挂牌公司股票答案：D解析：公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。【点评】参与全国股转系统挂牌公司公开转让的投资者，与参与全国股转系统挂牌公司定向发行的投资者，各自的标准应当着重掌握。并且这里的标准，应当与公司债券非公开发行中的“合格投资者”标准区分开。 -
第14题：
对于发行后股东人数不超200人的股票发行，已提交备案材料后，如挂牌公司需终止发行，下列说法中不正确的是（）。
- A、终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议通过
- B、发行人应与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
- C、股票发行备案文件一经接收，未经全国股转系统同意，不得撤回或替换
- D、挂牌公司应当在股东大会通过后5个转让日内向全国股转系统接收申请材料的服务窗口报送股票发行终止申请
正确答案:D -
第15题：
股东超200人的挂牌公司股票发行，应按要求制作定向发行申请文件，申请文件应当包括但不限于（）。
- A、定向发行说明书
- B、律师事务所出具的法律意见书
- C、发行认购公告
- D、证券公司出具的推荐文件
正确答案:A,B,D -
第16题：
关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。
- A、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
张三为股转系统挂牌公司股东，拟以其持有的（）认购挂牌公司发行股票时享有优先认购权。（该公司章程对现有股东优先认购无特殊规定）
- A、现金
- B、挂牌公司急需的某生产设备
- C、其他公司股权
- D、厂房
正确答案:A -
第18题：
初始登记完成后，系统出具的《前十名证券持有人名册》中股东地址、联系电话信息不正确，以下哪个说法是正确的？（）
- A、挂牌公司应该联系中国结算重新出具该名册
- B、挂牌公司应该通知股东去其开户券商更新该信息
- C、挂牌公司应该通知主办券商更新上述信息
- D、信息不准确会影响公司挂牌
正确答案:B -
第19题：
通过定向发行导致股东人数累计超过200人的挂牌公司，应在定向发行说明书中披露的内容包括（）。
- A、定向发行的目的
- B、发行对象及公司现有股东优先认购安排
- C、发行价格和定价原则
- D、募集资金投向
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数上限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。
- A、193人及以上
- B、194人及以上
- C、195人及以上
- D、196人及以上
正确答案:D -
第21题：
甲挂牌公司股东赵某持有公司10万股股份，赵某金融类资产市值200万元，则下列说法正确的是（）。
- A、赵某可以直接认购乙挂牌公司发行的股份
- B、赵某可以受让丙挂牌公司股东转让的股份
- C、赵某可以参与甲挂牌公司的股票发行
- D、如甲挂牌公司章程无特别约定，则赵某可以优先受让甲公司股东转让的股份
正确答案:C -
第22题：
《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
正确答案:正确 -
第23题：
单选题全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票，若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列说法正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过Ⅱ．挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体Ⅲ．认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派Ⅳ．挂牌公司未来需融资时，新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款Ⅴ．经股东大会审议通过，发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》（股转系统公告〔2016〕63号）和《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》第17条规定，挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的，应当满足以下监管要求：
①认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过。
②认购协议不存在以下情形：
a．挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体；（禁止）
b．限制挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象；
c．强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派；
d．挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款，则相关条款自动适用于本次发行认购方；（禁止）
e．发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权；（禁止）
f．不符合相关法律法规规定的优先清算权、查阅权、知情权等条款；
g．其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。