因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。A、约见谈话B、提交书面承诺C、出具警示函D、责令改正
题目
因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。
- A、约见谈话
- B、提交书面承诺
- C、出具警示函
- D、责令改正
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第1题：
上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。A:监管谈话
B:罚款
C:出具警示函
D:责令改正答案：A,C,D解析：《上市公司信息披露管理办法》第59条规定；“信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；⑤认定为不适当人选；⑥依法可以采取的其他监管措施。” -
第2题：
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
①责令改正
②出具警示函
③限制证券账户交易
④要求提交书面承诺A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③答案：C解析：本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取下列自律监管措施：①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；
③约见谈话；
④要求提交书面承诺；
⑤出具警示函；
⑥责令改正；
⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；
⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；
⑨限制证券账户交易；
⑩向中国证监会报告有关违法违规行为；
⑩其他自律监管措施。
监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。 -
第3题：
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施？（）
- A、约见谈话
- B、要求提交书面承诺
- C、出具警示函
- D、责令改正
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
正确答案:正确 -
第5题：
以下属于针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员的特有自律监管措施的是（）。
- A、约见谈话
- B、责令改正
- C、暂不受理其出具的文件
- D、出具警示函
正确答案:C -
第6题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。
- A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
- B、约见谈话
- C、责令改正
- D、向中国证监会报告有关违法违规行为
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律处分手段包括（）。
- A、约见谈话
- B、通报批评
- C、公开谴责
- D、出具警示函
正确答案:B,C -
第8题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
- A、要求提交书面承诺
- B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
- C、约见谈话
- D、出具警示函
正确答案:A,C,D -
第9题：
挂牌公司通过股份代持方式骗取发行核准，提前使用募集资金的，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。
- A、责令改正
- B、认定不适格人选
- C、监管谈话
- D、出具警示函
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C -
第11题：
证监会可以对上市公司和相关主体采取（）措施。
- A、责令改正
- B、监管谈话
- C、出具警示函
- D、认定相关人员为不适当人选，或对其采取市场禁入措施
正确答案:A,B,C,D -
第12题：
单选题全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A①②④
B①③④
C①②③④
D①②③
正确答案： C解析： -
第13题：
期货从业人员违反本办法规定的．相关监管部门可以采取的监管措施有（ ）。A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.拘留答案：A,B,C解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为ABC。D项拘留属于违法层面。没有达到如此严重程度。 -
第14题：
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，
违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅲ.答案：C解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、
证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，
中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、
责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律
、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 -
第15题：
下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。
- A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
- B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
- C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
- D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
正确答案:B,C,D -
第16题：
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
正确答案:正确 -
第17题：
挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
- A、要求提交书面承诺
- B、给予警告并处罚款
- C、没收违法所得
- D、进行行政处罚
正确答案:A -
第18题：
全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。
- A、提请中国证监会实施行政处罚
- B、约见谈话
- C、出具警示函
- D、限制证券账户转让
正确答案:A -
第19题：
层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。
正确答案:错误 -
第20题：
全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。
- A、约见谈话
- B、出具警示函
- C、训诫
- D、处以罚款
正确答案:C,D -
第21题：
对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为，全国股转公司可以视行为性质严重程度采取哪些自律监管措施？（）
- A、约见谈话
- B、出具警示函
- C、要求提交书面承诺
- D、限制证券账户转让
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。
- A、依法责令整改，暂停办理相关业务
- B、监管谈话
- C、出具警示函
- D、暂停履行职务
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
单选题信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 暂无解析