更多“证监会可以对上市公司和相关主体采取( )措施。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.认定相关 ”相关问题
  • 第1题:

    期货从业人员违反本办法规定的.相关监管部门可以采取的监管措施有( )。

    A.责令改正
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.拘留

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十九条,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为ABC。D项拘留属于违法层面。没有达到如此严重程度。

  • 第2题:

    上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,
    中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
    Ⅰ.监管谈话Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正

    A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

    答案:A
    解析:
    根据《上市公司信息披露管理办法》第59条的规定,信息披露义务人及其董事、
    监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、
    高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:①责令改正;②
    监管谈话;③出具警示函;④将其违法违规、
    不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;⑤认定为不适当人选;⑥
    依法可以采取的其他监管措施。

  • 第3题:

    按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取的方式包括( )
    ①监管谈话
    ②出具警示函
    ③暂停履行职务
    ④行政拘留

    A.①③④
    B.②④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案:C
    解析:
    (1)基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务。中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
    (2)基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

  • 第4题:

    经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施。

    A.出具警示函
    B.责令改正
    C.市场禁入
    D.监管谈话

    答案:C
    解析:
    经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

  • 第5题:

    上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
    Ⅰ.监管谈话
    Ⅱ.罚款
    Ⅲ.出具警示函
    Ⅳ.责令改正


    A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:A
    解析:
    根据《上市公司信息披露管理办法》第59条的规定,信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:①责令改正;②监管谈话;③出具警示函;④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;⑤认定为不适当人选;⑥依法可以采取的其他监管措施。