依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。（）A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度B.参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持C.负责公司反洗钱制度的制订和实施D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议

题目

依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。（）

A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度

B.参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持

C.负责公司反洗钱制度的制订和实施

D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议

相似考题

1.以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询

2.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

3.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

4.保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。（）A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度B.参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持C.负责公司反洗钱制度的制订和实施D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议”相关问题

  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。

    A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

    B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

    C、组织实施合规审核、合规检查

    D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。

    A、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    B、监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议

    C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划

    D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议


    参考答案：AD

  • 第3题：

    根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。

    A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化

    B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度

    C、组织实施合规审核、合规检查

    D、撰写年度合规报告


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）

    A.人力资源部门

    B.财务部门

    C.稽核部门

    D.投资部门


    正确答案：B

  • 第5题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第6题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），指引中所称的“合规”是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合_____。（）

    A.法律法规、监管机构规定

    B.行业自律规则

    C.公司内部管理制度

    D.诚实守信的道德准则


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

    A、保险公司合规管理部门和合规岗位

    B、保险公司稽核部门

    C、保险公司内部审计部门

    D、保险公司各部门和分支机构


    正确答案：D

  • 第8题：

    (2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）

    A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
    B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    C.合规管理部门拥有完善的规章制度
    D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

    答案：C
    解析：
    合规管理部门的独立性包括的要素有：（1）合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；（2）在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；（3）合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

  • 第9题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。

    A.王某是下属单位负责人
    B.王某直接向监事会负责
    C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
    D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

    答案：C
    解析：
    本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员；直接向董事会负责；合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审计意见（不准有其他形式的合规审计意见，所以D错）。

  • 第10题：

    关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

    • A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
    • B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
    • D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于督察长的职责是（）
    A

    组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。

    B

    对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    C

    对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

    D

    从事基金销售、投资等职务工作。


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责？（　　）
    A

    组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    B

    负责公司反洗钱制度的制定和实施

    C

    协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实

    D

    对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险


    正确答案： B,C,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条，证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面：①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实；②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询，指导公司员工准确理解法律、法规和准则；③对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险；④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性，并根据外部法律、法规的变化，督导相关部门制定、完善制度和流程；⑤制订合规手册，组织合规培训，倡导和培育合规文化；⑥通过适当的技术手段和方式，对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测；⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施；⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查；⑨及时处理违规事项的举报；⑩根据中国证监会及其派出机构的要求，对所报送的材料及公示信息等进行合规审核；⑪其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。

  • 第13题：

    法律/合规部门主要承担以下哪些职责?（ ）。

    A．协助制定法律/合规政策

    B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

    C．开展法律/合规培训和教育项目

    D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

    A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，提出解决方案

    C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划

    D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项


    参考答案：AD

  • 第15题：

    根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。

    A、①②③④

    B、①②③④⑤

    C、②③④⑤⑥

    D、①②③④⑤⑥


    参考答案：D

  • 第16题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）

    A.董事会和高级管理人员

    B.总公司合规管理部门

    C.保险公司各部门和分支机构

    D.公司内部专业合规人员


    正确答案：C

  • 第17题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和内部审计部门。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务部门

  • 第18题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司董事会审计委员会履行以下哪些合规职责。（）

    A.审核并向董事会提交公司年度合规报告

    B.定期审查公司半年度合规报告

    C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议


    正确答案：ABD

  • 第19题：

    根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

    A、保险公司各部门和分支机构

    B、保险公司合规管理部门和合规岗位

    C、保险公司内部审计部门

    D、保险公司稽核部门


    正确答案：B

  • 第20题：

    督察长的职责包括（ ）。
    Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
    Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
    Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
    Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
    Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
    Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：C
    解析：
    督察长的职责包括：（l）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。（2）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。（3）对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。（4）向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。（5）及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。（6）保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

  • 第21题：

    保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利？


    正确答案: 对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，必要时可外聘专业人员或者机构协助工作；为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息；享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告；董事会确定的其他权利

  • 第22题：

    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。

    • A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
    • B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
    • C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
    • D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。
    A

    依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程

    B

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训

    C

    主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估

    D

    对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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