金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（ ）。A.账户资料，自销户之日起至少5年B.账户资料，自销户之日起至少10年C.交易记录，自交易记账之日起至少5年D.交易记录，自交易记账之日起至少10年

题目

金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（ ）。

A.账户资料，自销户之日起至少5年

B.账户资料，自销户之日起至少10年

C.交易记录，自交易记账之日起至少5年

D.交易记录，自交易记账之日起至少10年

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1.金融机构按照反洗钱规定保存客户身份资料和交易记录的期限规定是什么?()A.客户身份资料，自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年C.客户身份资料，自交易记账当年起至少保存3年

2.依据《金融机构客户身份识别和客户份资料及交易记录保存管理办法》，下述说法中正确的有()A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年D.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存

3.金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录( )A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年B.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存15年C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存15年

4.金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当真实、准确。资料发生变更的,()A、要调高客户风险等级B、应当及时更新、保存C、必须停止为客户办理业务D、应当将客户开立的账户销户

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  • 第1题：

    下列说法符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》规定的有哪些。()

    A.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存

    B.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照最短期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

    C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年

    D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年


    参考答案：AD

  • 第2题：

    依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列说法正确的是()

    A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年

    B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年

    C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年

    D.同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存


    正确答案：BC

  • 第3题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，我国金融机构保存客户的账户资料，应当从销户之日起至少保存（）。

    • A、3年
    • B、4年
    • C、5年
    • D、6年

    正确答案:C

  • 第4题：

    金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）。

    • A、账户资料，自销户之日起至少5年
    • B、账户资料，自销户之日起至少10年
    • C、交易记录，自交易记账之日起至少5年
    • D、交易记录，自交易记账之日起至少10年

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    各支行（营业部）应按银行会计档案管理的规定和国家有关会计档案管理的规定保管客户的账户资料和交易记录。账户资料，自销户之日起至少（）年，交易记录，自交易记账之日起至少（）年。

    • A、10；10
    • B、10；15
    • C、5；10
    • D、10；2

    正确答案:B

  • 第6题：

    金融机构应按规定保存客户的账户资料，自销户之日起至少保存（）年。

    • A、5年
    • B、10年
    • C、15年
    • D、20年

    正确答案:A

  • 第7题：

    金融机构应当保存客户的账户资料和交易记录，账户资料，自销户之日起至少保存（）年。

    • A、4
    • B、5
    • C、6
    • D、10

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    金融机构应按规定保存客户的账户资料，自销户之日起至少保存（）年。
    A

    5年

    B

    10年

    C

    15年

    D

    20年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据兴业银行规定，经营机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）
    A

    客户身份资料，永久保存（经确认）

    B

    交易记录，自交易记账之日起至少5年

    C

    账户资料，自销户之日起至少5年

    D

    交易记录，自交易记账之日起至少10年


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据反洗钱的要求，经营机构应当保存每个客户的账户资料和交易记录，包括（）
    A

    账户资料包括客户开立账户时用于核实客户身份所登记的资料等，自销户之日起至少5年

    B

    交易记录包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等自交易记账之日起至少5年

    C

    账户资料包括客户开立账户时用于核实客户身份所登记的资料等，自交易开始之日起至少5年

    D

    交易记录包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等交易结束之日起至少5年


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（）
    A

    客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

    B

    交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

    C

    如涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

    D

    法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，遵守其规定。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）
    A

    客户身份资料，自业务关系结束当年至少保存5年

    B

    客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年

    C

    交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

    D

    客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

    E

    同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是：

    A.客户身份资料，自业务关系结束当年至少保存5年

    B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年

    C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

    D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

    E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    根据《齐鲁银行反洗钱管理实施细则》规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）。

    • A、客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年
    • B、客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年
    • C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
    • D、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
    • E、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    保存记录制度要求各机构必须按规定在一定期限内保存客户的账户资料和交易记录，即账户资料，自销户之日起至少10年；交易记录，自记账之日起至少（）年，以便对可疑交易进行长时间监控。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:B

  • 第17题：

    金融机构保存客户身份资料和交易记录的期限（）

    • A、交易记录，自交易记账当年计起至少保存10年
    • B、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
    • C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
    • D、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    根据兴业银行规定，经营机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）

    • A、客户身份资料，永久保存（经确认）
    • B、交易记录，自交易记账之日起至少5年
    • C、账户资料，自销户之日起至少5年
    • D、交易记录，自交易记账之日起至少10年

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    单选题
    各支行（营业部）应按银行会计档案管理的规定和国家有关会计档案管理的规定保管客户的账户资料和交易记录。账户资料，自销户之日起至少（）年，交易记录，自交易记账之日起至少（）年。
    A

    10；10

    B

    10；15

    C

    5；10

    D

    10；2


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    1


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构保存的客户资料和交易记录应当真实、准确。资料发生变更的，（）。
    A

    要调高客户风险等级

    B

    应当及时更新、保存

    C

    必须停止为客户办理业务

    D

    应当将客户开立的账户销户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录（）
    A

    客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

    B

    客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存15年

    C

    交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

    D

    交易记录，自交易记账当年计起至少保存15年


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构应当保存客户的账户资料和交易记录，账户资料，自销户之日起至少保存（）年。
    A

    4

    B

    5

    C

    6

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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