()是分出业务部门中对业务进行组织分析、制定与修改条款的人员。A.设计人员B.推销人员C.辅助工作人员D.执行人员

题目

()是分出业务部门中对业务进行组织分析、制定与修改条款的人员。

A.设计人员

B.推销人员

C.辅助工作人员

D.执行人员


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  • 第1题:

    下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ②基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ③证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
    ④中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

    A.①②③④
    B.①②
    C.③④
    D.①②③

    答案:A
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指:
    1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。
    2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。
    3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
    4.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
    5.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第2题:

    下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。
    Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
    Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:A
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员.包括相关业务部门的管理人员;③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第3题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ④购买证券的个人投资者

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    考点:本题考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员,是指证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员。包括:相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,含相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,含相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第4题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ④购买证券的个人投资者

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指: 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
    基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第5题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ④购买证券的个人投资者

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指:
    证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。