监管机构经常性并及时发布监管信息， 鼓励公众参与社会监督， 监管机构要求保险公司及时披露有关信息， 以便股东、 投保人及受益人、 社会公众清楚了解公司经营及财务情况， 上述体现的监管原则为( )。A. 审慎监管原则B. 透明度监管原则C. 依法监管原则D. 协同监管原则

题目

监管机构经常性并及时发布监管信息， 鼓励公众参与社会监督， 监管机构要求保险公司及时披露有关信息， 以便股东、 投保人及受益人、 社会公众清楚了解公司经营及财务情况， 上述体现的监管原则为( )。

A. 审慎监管原则

B. 透明度监管原则

C. 依法监管原则

D. 协同监管原则

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1.社会监督是对监管部门金融监管的有力补充，也是监管部门重要的监管信息来源，主要方式包括（ ）A.监管评级B．信息披露C．审计检查D.信贷监管E 公众监督

2.( )是跨国金融集团监管机构之间双边与多边协作和交流，及时有效地进行信息共享协调工作的一种可行性机制。A、外资保险公司管理条例B、金融集团监管协调员机制C、保险集团监管机制D、金融集团监管机制

3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（ ）特点。?A：严格监督，信息透明 B：集合理财，专业管理 C：独立托管，保障安全 D：利益共享，风险共担

4.监管机构对再保险公司的持续经营能力产生重大怀疑，应当向其他有关的保险和再保险监管机构通报信息，其他监管机构必须根据国内法律的规定，遵循( )原则。A. 及时有效B. 信息保密C. 相关信息共享D. 留档可查

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  • 第1题：

    审慎性监督管理谈话可以使监管人员（ ）。
    A.与被监管的银行业金融机构保持持续不断的沟通
    B.及时了解被监管的银行业金融机构的经营状况
    C.及时了解被监管的银行业金融机构的风险状况
    D.预测被监管的银行业金融机构的发展趋势
    E.提高监管效率


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。监管谈话的作用是使监管人员与被监管的银行业金融机构保 持持续不断的沟通，及时了解其经营状况、风险状况，并预测发展趋势，以便继续跟踪监管，提 高监管效率。

  • 第2题：

    非现场监管的主要作用表现在( )。

    A.不会影响被监管机构的日常运营
    B.更容易得到被监管机构的认同
    C.可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性
    D.能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本
    E.对被监管机构干扰程度小

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    非现场监管的主要作用在于：(1)非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性。(2)非现场监管能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本。(3)非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同。

  • 第3题：

    市场约束参与方包括（ ）。

    A.监管部门
    B.公众存款人
    C.外部中介机构
    D.信息发布者
    E.股东

    答案：A,B,C,E
    解析：
    市场约束参与方包括：(1)监管部门。(2)公众存款人。(3)股东。(4)其他债权人。(5)外部中介机构。(6)其他参与方。

  • 第4题：

    非现场检查的主要作用有( )。

    A.发现和识别风险
    B.反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性
    C.不影响被监管机构的日常运营
    D.帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本
    E.对被监管机构干扰度小

    答案：B,C,D,E
    解析：
    选项A是现场检查的作用。

  • 第5题：

    银行工作人员配合监督机构的监管，应当()。

    A:及时、如实、全面地提供资料信息
    B:按照要求提供监管机构需要的数据
    C:若会影响本行声誉.应尽量通过各种方式婉拒监管
    D:向监管人员提供交通工具
    E:建立重大事项报告制度

    答案：A,B,E
    解析：
    银行从业人员应当积极配合监管人员的检查工作，及时、如实、全面地提供资料信息，不得拒绝或无故推诿，不得转移、隐匿或者损毁有关证明材料，同时要按照监管部门要求的报送方式，报送内容，报送频率和保密级别报送监管所需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度。

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