根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于对客观公正原则的描述错误的是( )。A．金融理财师应当诚实公平地提供服务，不得因经济利益、关联关系、外界压力等因素影响其客观、公平的立场B．在合同关系确立后，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系C．金融理财师应向客户阐明交易风险，利益冲突及其他相关信息，以确保该交易对客户的公平性D．当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户

题目

根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于对客观公正原则的描述错误的是( )。

A．金融理财师应当诚实公平地提供服务，不得因经济利益、关联关系、外界压力等因素影响其客观、公平的立场

B．在合同关系确立后，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系

C．金融理财师应向客户阐明交易风险，利益冲突及其他相关信息，以确保该交易对客户的公平性

D．当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户

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1.金融理财师甲当众批评金融理财师乙的职业道德，这种行为违反了金融理财标准委员会的理财师执业操作准则中的( )。A．恪尽职守原则B．保守秘密原则C．专业精神原则D．正直诚信原则

2.下列关于金融理财师职业道德基本原则的说法，正确的是( )。A．守法遵规原则要求理财师仅遵守国家相关法律法规B．客观公正原则要求理财师向客户提供理财服务时，不得利用执业便利为自己谋取不正当利益C．正直诚信原则要求理财师诚实公平地提供服务，不受经济利益、关联关系和外界压力等影响D．专业胜任原则要求理财师应当在所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务

3.AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )。A．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》C．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

4.AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

参考答案和解析
参考答案：B
解析：在合同关系确立之前，金融理财师就应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系。
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  • 第1题：

    根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于客观公正原则的描述，错误的是( )。

    A．金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息，主要包括：金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同、反映利益冲突的文件

    B．在合同关系确立之前，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系

    C．在合同关系正式确立以前，金融理财师为证明其自身胜任能力，可以提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料

    D．当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户


    参考答案：C
    解析：提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料以证明自身胜任能力必须在不违反保密原则的前提下，要得到书面授权才可。

  • 第2题：

    理财师的职业道德准则中的第一要点就是理财师要（ ）。

    A.遵纪守法
    B.诚实守信
    C.客观公正
    D.专业能力

    答案：A
    解析：
    理财师的职业道德准则中的第一要点就是理财师要遵纪守法。

  • 第3题：

    我国金融机构的理财师的职业道德要求有（ ）。

    A.专业胜任
    B.客观公正
    C.克己奉公
    D.勤勉尽职
    E.诚实守信

    答案：A,B,D
    解析：
    我国金融机构尤其银行理财师的职业道德要求为：遵纪守法、保守秘密、正直守信、客观公正、勤勉尽职、专业胜任六项职业道德准则。

  • 第4题：

    下列关于金融理财职业道德的说法错误的是( )。

    A．提供金融理财服务时，金融理财师应该向客户披露与理财服务相关的重要信息

    B．公平原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主，并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突

    C．客观原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇，避免客观事实让位于自己的主观判断

    D．在合同关系确立之前，金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系


    参考答案：D

  • 第5题：

    我国金融机构的理财师的职业道德要求有( )。

    A.专业胜任
    B.客观公正
    C.克己奉公
    D.勤勉尽职
    E.诚实守信

    答案：A,B,D
    解析：
    我国金融机构尤其银行理财师的职业道德要求为：遵纪守法、保守秘密、正直守信、客观公正、勤勉尽职、专业胜任六项职业道德准则。

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