根据《CFP职业道德准则》，判断CFP执业者的服务是否符合要求，应判断其服务是否符合七大原则，下列选项不属于这七大原则的是( )。A．正直诚信B．关注弱势C．专业精神D．专业胜任

题目

根据《CFP职业道德准则》，判断CFP执业者的服务是否符合要求，应判断其服务是否符合七大原则，下列选项不属于这七大原则的是( )。

A．正直诚信

B．关注弱势

C．专业精神

D．专业胜任

相似考题

1.个人理财目前在( )已经成为一个独立的行业，有大量的CFP执业者受雇于证券、银行、保险、会计等金融服务机构。A．德国B．美国C．日本D．中国

2.合格的CFP从业者应具备的道德品质包括( )。Ⅰ．乐观 Ⅱ．公平 Ⅲ．守密 Ⅳ．诚信A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.根据美国的《道德准则和专业责任》,CFP执业者对客户的资金和(或)财产不负有下列哪项责任( )A．CFP执业者在接受委托,对客户全部或部分财产进行投资时,应按照相关法律和委托人要求运作B．一旦接受资金或财产的委托,CFP执业者应立即(或者在法律允许的时间,或者按照与客户约定的时间)向客户或客户指定的第三方交收相关资金或财产,当客户或其授权人提出时,聘请相关单位对资金或财产进行全面审计C．除非拥有客户的书面授权证明,CFP执业者无权为了自己的费用原因或者协议中没有提及的任何原因而进行资金或财产的使用、转移、提取甚至募集D．对客户资金的收益率进行担保

4.在下列文件中，不属于美国CFP标准委员会三大文件的是( )。A．《CFP纪律处分办法和程序》B．《CFP资格认证办法》C．《CFP职业道德准则》D．《CFP执业操作准则》

参考答案和解析
参考答案：B
解析：根据《CFP职业道德准则》，判断CFP执业者的服务是否符合七大原则，即：守法遵规(Compliance)、正直诚信(Amegnty)、客观公正(Objectivity & Fairness)、专业胜任 (Competence)、保守秘密(Confidentiality)、专业精神(Professionalism)和恪尽职守(Diligence)。
更多“根据《CFP职业道德准则》,判断CFP执业者的服务是否符合要求,应判断其服务是否符合七大原则,下列选 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基本原则和具体准则的陈述错误的是( )

    A．基本原则是关于CFP执业者道德和从业时应该努力表现的职业观点的综合陈述

    B．具体准则是由基本原则引申出来的、针对实践的指导性文件,功能定位为应用指引

    C．具体准则阐述了道德标准和专业责任在某一特定情况和环境下的适用办法

    D．正直诚信原则要求CFP执业者在提供服务时遵守的不仅是准则的精神,更应该遵守准则的条款


    参考答案：D
    解析：正直诚信原则要求CFP执业者在提供服务时遵守的不仅是准则的条款,更应该遵守准则的精神。

  • 第2题：

    下列有关国际金融理财标准委员会(FPSB)的说法，正确的是( )。

    A．FPSB负有认证合格的CFP执业者，规范CFP执业者所有行为的责任

    B．FPSB为各会员组织制定统一的严格的认证标准

    C．FPSB宗旨之一是提升CFP商标的知名度，使之成为全球金融行业内唯一的认证商标

    D．FPSB是一个非政府、非营利的组织


    参考答案：D
    解析：FPSB规范CFP执业者与金融理财相关的行为，而不是所有的行为，A不正确；各会员组织按照FPSB的要求制定适合自己的认证标准，B不正确；CFP商标不是金融行业内唯一的认证商标，还有其他认证商标，C不正确；D是正确的。

  • 第3题：

    根据美国的《道德准则和专业责任》中关于“保密”的具体准则,下列哪项事项属于CFP执业者泄露客户的私密( )

    A．与家人讨论客户的资金情况

    B．建立顾问或经纪人账户,落实客户的交易,或取得客户在协议中默许的授权而执行客户理财服务协议时

    C．按照法律要求或者司法程序要求提供时

    D．在CFP执业者和客户之间发生民事纠纷,需要披露时


    参考答案：A

  • 第4题：

    关于CFP商标的使用，下列说法错误的是( )。

    A．王小二是一名CFP执业者

    B．我的理财师张三是一名CERTIFIED FINANCIAL PLANNER

    C．李四是一名CFP专业人士

    D．小王今年要参加CFP资格认证考试


    参考答案：B
    解析：“CERTIFIEDFINANCIALPLANNER”商标必须用做一个描述性的形容词而不是一个名词或动词。

  • 第5题：

    各国的CFP标准委员会,都必须根据统一的国际标准,制定并颁布的三大文件为( )

    A．《CFP继续教育标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP纪律处分办法和程序》

    B．《CFP执业操作标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP纪律处分办法和程序》

    C．《CFP执业操作标准》、《CFP继续教育标准》以及《CFP纪律处分办法和程序》

    D．《CFP执业操作标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP继续教育标准》


    参考答案：B

  • 第6题：

    某商场对服务质量进行抽查验收，根据顾客的抱怨次数来判断服务员的服务质量是否符合要求，这种检验属于（ ）。

    A.计量检验

    B.计件检验

    C.计点检验

    D.计数检验

    E.多次检验


    正确答案：CD
    CD。

  • 第7题：

    有关美国CFP标准委员会对CFP执业者继续教育的规定，下列选项正确的是( )。

    A．如果在一个期间完成的继续教育超过30小时，超过的部分能够累计到下一个继续教育期间

    B．每个期间必须完成至少30个小时的继续教育

    C．每个期间至少有5个小时用于学习《道德准则和专业责任》

    D．CFP以三年为一个继续教育期间


    参考答案：B
    解析：如果在一个期间完成的继续教育超过30小时，超过的部分不能够累计到下一个继续教育期间。

  • 第8题：

    根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于CFP执业者通过提供虚假的或者误导的信息或广告来吸引客户( )

    A．误导性广告

    B．促销活动

    C．没有客户的书面授权证明,而CFP执业者为了自己的费用原因或者协议中没有提及的任何原因而进行资金或财产的使用、转移、提取甚至募集

    D．代表性和授权


    参考答案：C

  • 第9题：

    怎样能够通过目测，判断停止装置设置位置是否符合要求，停止装置操作装置为双稳态，颜色是否符合要求，标识字样是否符合要求，是否有防止误操作的保护


    正确答案: （1）轿顶应当装设一个易于接近的检修运行控制装置，并且符合以下要求：
    ①由一个符合电气安全装置要求，能够防止误操作的双稳态开关（检修开关）进行操作；
    ②一经进入检修运行时，即取消正常运行（包括任何自动门操作）、紧急电动运行、对接操作运行，只有再一次操作检修开关，才能使电梯恢复正常工作；
    ③依靠持续揿压按钮来控制轿厢运行，此按钮有防止误操作的保护，按钮上或其近旁标出相应的运行方向；
    ④该装置上设有一个停止装置，停止装置的操作装置为双稳态、红色并标以“停止”字样，并且有防止误操作的保护；
    ⑤检修运行时，安全装置仍然起作用；
    （2）轿顶应当装设一个从入口处易于接近的停止装置，停止装置的操作装置为双稳态、红色并标以“停止”字样，并且有防止误操作的保护。如果检修运行控制装置设在从入口处易于接近的位置，该停止装置也可以设在检修运行控制装置上；
    （3）轿顶应当装设2P+PE型电源插座

  • 第10题：

    下列对于CFP商标的使用中，正确的是（）。

    • A、张先生是CFP（CERTIFIEDFINANCIALPLANNER）执业者
    • B、刘女士通过CFP资格认证后，在名片上印上“刘XX，CFP专业人士”
    • C、李女士聘请了一名CERTIFIEDFINANCIALPLANNER为其提供金融理财服务
    • D、沈先生希望自己尽快成为一名certifiedfinancialplanner持证人

    正确答案:B

  • 第11题：

    质量检验的“鉴别”功能是指（）。

    • A、判断检验人员是否符合要求规定
    • B、判断检验设备是否符合要求规定
    • C、判断产品质量是否符合要求规定
    • D、判断检验文件是否符合要求规定

    正确答案:C

  • 第12题：

    多选题
    某商场对服务质量进行抽查验收,根据顾客的抱怨次数来判断服务员的服务 质量是否符合要求,这种检验属于(　　)．
    A

    计量检验

    B

    计件检验

    C

    计点检验

    D

    计数检验


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于AFP资格认证与CFP资格认证，描述错误的是( )。

    A．如需参加CFP资格认证，必须先经过AFP资格认证

    B．AFP资格认证培训和CFP资格认证培训的时长分别为108课时、132课时

    C．没有通过AFP资格认证考试的金融执业者将不得参加CFP资格认证的培训

    D．AFP资格认证和CFP资格认证遵循相同的道德规范和执业标准


    参考答案：C
    解析：只要完成AFP资格认证培训并取得培训合格证书就可以参加CFP资格认证培训了。

  • 第14题：

    根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于关于“公平”的具体准则( )

    A．CFP执业者的行为,应该从客户利益出发

    B．CFP执业者在提供理财服务时,披露与理财服务相关的重大信息,包括利益冲突、CFP执业者的关联关系、地址、电话、学历、资历、资格、执照、薪酬结构、代理关系、服务范围和权限

    C．从事理财服务时,CFP执业者在正式建立理财服务关系前,CFP应以书面形式披露的内容有:CFP执业者的利益冲突和薪酬来源

    D．供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时,应当在遵守CFP执业道德准则前提下,致力于帮助雇主实现其合法的目标


    参考答案：A

  • 第15题：

    根据美国的《道德准则和专业责任》中关于“保密”的具体准则，下列各项中，( )属于CFP执业者泄露客户的私密的行为。

    A．针对CFP执业者不当作为的指控进行辩护

    B．在CFP执业者和客户之间发生民事纠纷，需要披露时

    C．按照法律要求或者司法程序要求提供时

    D．与朋友讨论客户的资金情况


    参考答案：D
    解析：除ABC三项外，还包括在CFP执业者和客户之间发生民事纠纷需要披露。

  • 第16题：

    根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于“正直诚信”的具体准则( )

    A．CFP执业者不得通过提供虚假的或者误导的信息或广告来吸引客户

    B．在进行专业活动的过程中,CFP执业者不得牵涉到不诚实行为、欺诈行为、欺骗行为、不实表述、故意做出虚假陈述或误导性表述的行为

    C．CFP执业者在为客户提供专业服务时,应当做出合理、谨慎的判断

    D．一旦接受资金或财产的委托,CFP执业者应立即(或者在法律允许的时间,或者按照与客户约定的时间)向客户或客户指定的第三方交收相关资金或财产,当客户或其授权人提出时,聘请相关单位对资金或财产进行全面审计


    参考答案：C

  • 第17题：

    对于AFP和CFP的继续教育情况,下列哪项叙述正确( )

    A．AFP和CFP均无须参加继续教育

    B．AFP需参加继续教育,CFP无须参加继续教育

    C．AFP无须参加继续教育,CFP均需参加继续教育

    D．AFP和CFP均需参加继续教育


    参考答案：D

  • 第18题：

    根据美国的《道德准则和专业责任》，下列各项不属于关于“公平”的具体准则的是( )。

    A．CFP执业者向其雇主、合伙人或企业的共同拥有人通报他在向客户提供服务时获得的额外报酬或其他福利

    B．从事理财服务时，CFP执业者在正式建立理财服务关系前，CFP应以书面形式披露的内容有：CFP执业者的利益冲突和薪酬来源

    C．当CFP执业者了解到的情况使其产生对其他CFP执业者违背专业原则、存在欺诈或非法行为的重大怀疑时，应当立即通知适当的监管机关或专业处罚机构

    D．供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时，应当在遵守CFP执业道德准则前提下，致力于帮助雇主实现其合法的目标


    参考答案：C
    解析：C项属于“专业精神”的原则。

  • 第19题：

    根据中国金融理财标准委员会制定的《金融理财师职业道德准则》,AFP/CFP执业者必须遵守七大职业道德原则,以下哪项不属于这七大职业道德原则( )

    A．正直诚信

    B．客观公平

    C．保守秘密

    D．公平竞争


    参考答案：D

  • 第20题：

    下列关于CFP道德操守的叙述正确的是( )。

    A．能力原则表示CFP应该具备全方位规划的能力，不需推荐其他专家

    B．为客户保密为最高指导原则，没有任何例外

    C．诚信为原则，不得以错误信息误导客户

    D．CFP认证顾问对顾客保密的标准高于对雇主的标准


    参考答案：C
    解析：A项理财规划师应仅就其专业领域提供咨询，不熟悉的领域应请求其他专业人士意见；B项应当法律规定除外；D项CFP认证顾问对顾客保密的标准与对雇主的标准应相同。

  • 第21题：

    质量检验的“鉴别”功能是指（）。

    • A、A判断检验人员是否符合要求规定
    • B、B判断检验设备是否符合要求规定
    • C、C判断产品质量是否符合要求规定
    • D、D判断检验文件是否符合要求规定

    正确答案:C

  • 第22题：

    某商场对服务质量进行抽查验收,根据顾客的抱怨次数来判断服务员的服务质量是否符合要求,这种检验属于（）．

    • A、计量检验
    • B、计件检验
    • C、计点检验
    • D、计数检验

    正确答案:C,D

  • 第23题：

    多选题
    某商场对服务质量进行抽查验收,根据顾客的抱怨次数来判断服务员的服务质量是否符合要求,这种检验属于（）．
    A

    计量检验

    B

    计件检验

    C

    计点检验

    D

    计数检验


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

相关内容