中国金融理财标准委员会制定的职业道德准则中有专业精神原则的内容。下列选项不属于专业精神原则的是( )。A．金融理财师与其他金融理财专业人士及相关组织在业务竞争中，应遵循公平合理的竞争原则B．金融理财师应该按照中国金融理财标准委员会制定的各项规范和准则的要求，使用 CFP和AFP的商标C．金融理财师为客户提供服务时应及时、周到、勤勉D．金融理财师了解到其他金融理财师违反本准则的规定，应当立即向中国金融理财标准委员会举报，而无须基于发现的情况提交书面报告

题目

中国金融理财标准委员会制定的职业道德准则中有专业精神原则的内容。下列选项不属于专业精神原则的是( )。

A．金融理财师与其他金融理财专业人士及相关组织在业务竞争中，应遵循公平合理的竞争原则

B．金融理财师应该按照中国金融理财标准委员会制定的各项规范和准则的要求，使用 CFP和AFP的商标

C．金融理财师为客户提供服务时应及时、周到、勤勉

D．金融理财师了解到其他金融理财师违反本准则的规定，应当立即向中国金融理财标准委员会举报，而无须基于发现的情况提交书面报告

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1.老张获得AFP资格认证后，在网上化名“带头大叔”，利用其博客夸大其所属理财工作室的业务范围，并提供决定股票买卖的讯息。老张的行为违反了《金融理财师职业道德准则》中的()原则。A.专业胜任B.正直诚信C.专业精神D.客观公正

2.金融理财师小夏预测近期股票指数将大幅下跌，客户韩先生若保持目前的资产配置将蒙受很大损失。在来不及通知韩先生的情况下，小夏出售了韩先生账户下的大部分股票，转而买入债券基金，果然为韩先生避免了损失。根据《金融理财师职业道德准则》，小夏的行为()。A.没有违反职业道德准则B.违反了正直诚信原则C.违反了专业精神原则D.违反了克尽职守原则

3.下列属于中国金融理财标准委员会认可的继续教育项目的形式有( )。Ⅰ．中国金融理财标准委员会组织的会议、论坛Ⅱ．中国金融理财标准委员会授权的教育机构提供的相关培训Ⅲ．符合中国金融理财标准委员会要求的自学项目Ⅳ．金融理财师发表的相关文章、著作A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.在银行工作的金融理财师小赵在了解到客户小李曾接受过隔壁的第三方理财工作室的理财服务后，便当着客户的面，把该第三方理财工作室的规模和理财师的素质半开玩笑地嘲讽了一番，这违背了《金融理财师职业道德准则》中的()原则。A.专业胜任B.正直诚信C.专业精神D.客观公正

更多“中国金融理财标准委员会制定的职业道德准则中有专业精神原则的内容。下列选项不属于专业精神原则 ”相关问题

  • 第1题：

    金融理财师甲当众批评金融理财师乙的职业道德，这种行为违反了金融理财标准委员会的理财师执业操作准则中的( )。

    A．恪尽职守原则

    B．保守秘密原则

    C．专业精神原则

    D．正直诚信原则


    参考答案：C
    解析：当理财师之间发生意见分歧时，理财师可以用书面方式向对方或对方的有关部门领导进行汇报说明，而不可以在公众面前诋毁对方的职业形象。

  • 第2题：

    AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )

    A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

    B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》

    C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》

    D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》


    参考答案：A

  • 第3题：

    2004年9月,在中国金融教育发展基金会领导下,成立了( )

    A．中国金融理财基金委员会

    B．中国金融理财财务策划委员会

    C．中国金融理财协会

    D．中国金融理财标准委员会


    参考答案：D

  • 第4题：

    获取AFP资格证书的所需要的认证条件有( )。

    Ⅰ．满足中国金融理财标准委员会制定的从业经验标准

    Ⅱ．通过中国金融理财标准委员会组织的AFP资格考试

    Ⅲ．获取AFP有效培训合格证书

    Ⅳ．满足中国金融理财标准委员会制定的职业道德标准

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    参考答案：A

  • 第5题：

    根据中国金融理财标准委员会制定的《金融理财师职业道德准则》,AFP/CFP执业者必须遵守七大职业道德原则,以下哪项不属于这七大职业道德原则( )

    A．正直诚信

    B．客观公平

    C．保守秘密

    D．公平竞争


    参考答案：D

  • 第6题：

    某商业银行金融理财师张浩确信机构内部有人从事与理财相关的非法活动，已向主管报告，但所在机构并未采取补救措施。作为金融理财师，这时张浩应该向( )举报。这一行为遵循的是《金融理财师职业道德准则》中的( )基本原则。

    A．上级主管和银监会；守法遵规

    B．银监会和FPSB China；专业精神

    C．最高人民法院和银监会；守法遵规

    D．总行领导和银监会；专业精神


    参考答案：B
    解析：专业精神的具体准则中规定：有理由怀疑所在机构内部有人从事非法活动时，应收集证据并向直接主管报告；如确信非法活动存在而所在机构没有采取补救措施的，应向监管机构和FPSBChina报告。

  • 第7题：

    金融理财师陈某在为客户提供税务筹划服务时，发现客户没有投保任何保险，便私自将客户的联系方式给了从事保险代理的同学，为同学保险展业提供帮助。根据《金融理财师职业道德准则》，陈某的行为（）。

    • A、违反了专业精神原则
    • B、违反了正直诚信原则
    • C、违反了保守秘密原则
    • D、没有违反职业道德准则

    正确答案:C

  • 第8题：

    金融理财师小范在帮助客户进行金融理财，推荐产品时，由于没有充足时间进行分析，小范直接从某证券公司分析报告中选择了几个“强烈推荐”的产品推荐给了客户。小范的行为违反了《金融理财师职业道德准则》中的（）。

    • A、恪尽职守原则
    • B、正直诚信原则
    • C、专业胜任原则
    • D、专业精神原则

    正确答案:A

  • 第9题：

    金融理财师小赵根据客户的财务状况、理财目标和风险属性为客户制定了合理的理财方案。执行过程中，由于发生金融危机，客户所持资产组合收益率未达到预期。客户因此对小赵不满，向有关部门投诉小赵。小赵进行申辩时，披露了客户的相关信息。根据《金融理财师职业道德准则》，小赵的行为（）。

    • A、没有违反职业道德准则
    • B、违反了保守秘密原则
    • C、违反了专业精神原则
    • D、违反了专业胜任原则

    正确答案:A

  • 第10题：

    下列选项中，属于职业道德准则的基本内容的有（）。

    • A、独立原则
    • B、客观原则
    • C、技术规范原则
    • D、专业胜任原则
    • E、公正原则

    正确答案:A,B,E

  • 第11题：

    关于自觉践行职业道德，错误的是（）。

    • A、在专业精神引导下，专业技术人员会更加自觉地遵守职业道德的要求
    • B、有否具备“专业精神”主要是通过职业行为体现的，而不是他讲的多好，多深刻
    • C、专业精神能够正确把握和引导“职业道德”的灵魂和方向
    • D、专业精神和职业道德是不相关的

    正确答案:D

  • 第12题：

    多选题
    下列选项中，属于职业道德准则的基本内容的有（）。
    A

    独立原则

    B

    客观原则

    C

    技术规范原则

    D

    专业胜任原则

    E

    公正原则


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《CFP职业道德准则》，判断CFP执业者的服务是否符合要求，应判断其服务是否符合七大原则，下列选项不属于这七大原则的是( )。

    A．正直诚信

    B．关注弱势

    C．专业精神

    D．专业胜任


    参考答案：B
    解析：根据《CFP职业道德准则》，判断CFP执业者的服务是否符合七大原则，即：守法遵规(Compliance)、正直诚信(Amegnty)、客观公正(Objectivity & Fairness)、专业胜任 (Competence)、保守秘密(Confidentiality)、专业精神(Professionalism)和恪尽职守(Diligence)。

  • 第14题：

    在银行工作的金融理财师张德利在了解到客户王丽曾接受过隔壁的第三方理财工作室的理财服务后，便当着客户的面，把该第三方理财工作室的规模和理财师的素质半开玩笑地嘲讽了一番，这违背了《金融理财师职业道德准则》中下列哪项基本原则及其具体准则( )。

    A．守法遵规

    B．正直诚信

    C．专业精神

    D．客观公正


    参考答案：C
    解析：专业精神原则要求金融理财师与同业者充分合作，共同维护和提高该行业的公众形象及服务质量；并不得使用或威胁使用本款诋毁或恶意伤害同行。

  • 第15题：

    张德利获得AFP资格认证后，在网上化名“带头大叔”，利用其博客夸大其所属理财工作室的业务范围，并提供决定股票买卖的讯息。张的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中下列哪项基本原则中明文禁止的事项( )。

    A．专业胜任

    B．正直诚信

    C．专业精神

    D．客观公正


    参考答案：B
    解析：正直诚信的具体准则中的禁止事项规定了AFP/CFP持证人不得：用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力以及与其相关联的机构规模和业务范围等；借公共传媒抬高自己或夸大金融理财业务范围；假借国际金融理财标准委员会(FPSB)、国际金融理财标准委员会中国专家委员会(FPSBChinaAdvisoryPanel)或现代国际金融理财标准(上海)有限公司(FPSBChina)或者其他组织的名义发表个人观点；执业中欺诈、虚报，或呈递虚假或者误导性报告。

  • 第16题：

    “金融理财师应当参加中国金融标准委员会所要求的教育培训，具备相应的专业知识和经验，能够胜任所从事的金融理财业务；并在其所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务。”表明了金融理财师职业道德原则的( )原则。

    A．专业精神

    B．恪尽职守

    C．专业胜任

    D．客观公平


    参考答案：C

  • 第17题：

    根据《金融理财师职业道德准则》，下列陈述分别违反了哪项职业道德基本原则( )。 (1)假借FPSB、FPSB China Adisory Panel或FPSB China或其他组织的名义，发表个人观点 (2)没有从客户利益出发，做出合理、谨慎的专业判断 (3)有理由怀疑所在机构内部有人从事非法活动时，向直接主管隐瞒；诋毁或恶意中伤同行 (4)为追求更多收益，没有根据客户的具体情况，就选择高风险但可能会获得高收益的理财产品

    A．专业精神、客观公正、专业精神、客观公正

    B．正直诚信、客观公正、专业精神、恪尽职守

    C．客观公正、正直诚信、保守秘密、恪尽职守

    D．正直诚信、客观公正、保守秘密、专业精神


    参考答案：B

  • 第18题：

    金融理财师小李在为客户做保险规划时，根据客户的具体情况打算为客户配置健康保险。此时一家保险公司正在促销投资连结险．并承诺支付给推荐客户的金融理财师15％的佣金。小李于是为客户配置了可获得预期高回报的投资连结险。此行为违反了理财师职业道德准则的（ ）原则。

    A.正直诚信
    B.专业胜任
    C.客观公正
    D.专业精神

    答案：C
    解析：
    客观公正就是理财师要以自己的专业水准来判断，坚持客观性，不带任何个人感情。在提供服务过程中，不应受到经济利益、人情关系等影响，对可能发生的利益冲突要及时向有关方面披露。所以小李违反的是客观公正原则。

  • 第19题：

    王先生获得AFP资格认证后开了一家理财公司，在做公司宣传广告时，大篇幅的对客户吹噓自己之前的业绩，以夸大自身的胜任能力。王先生的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的（）

    • A、专业胜任原则
    • B、正直诚信原则
    • C、专业精神原则
    • D、客观公正原则

    正确答案:B

  • 第20题：

    金融理财师小魏跟客户初次接触时，了解到该客户同时在考虑另一位金融理财师，为了争取到这一客户，小魏在言语间不断暗示那位金融理财师专业不精、能力不足。根据上述资料，可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的（）。

    • A、客观公正原则
    • B、正直诚信原则
    • C、专业精神原则
    • D、恪尽职守原则

    正确答案:C

  • 第21题：

    金融理财师小刘在帮助客户进行金融理财。根据分析，小刘原本应该给客户配置保障性保险。但由于近日小刘所在机构在主推某投资型保险，考虑到业绩指标和佣金收入，小刘最终向客户推荐了该投资型保险。根据《金融理财师职业道德准则》，小刘的行为违反了（）。

    • A、专业精神原则
    • B、专业胜任原则
    • C、客观公正原则
    • D、正直诚信原则

    正确答案:C

  • 第22题：

    "提高公共服务过程质量"的准则包括什么内容（）

    • A、促进向免费服务发展
    • B、促进透明度
    • C、促进问责制
    • D、促进专业精神

    正确答案:B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    关于自觉践行职业道德，错误的是（）。
    A

    在专业精神引导下，专业技术人员会更加自觉地遵守职业道德的要求

    B

    有否具备“专业精神”主要是通过职业行为体现的，而不是他讲的多好，多深刻

    C

    专业精神能够正确把握和引导“职业道德”的灵魂和方向

    D

    专业精神和职业道德是不相关的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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