在现场检查中，要对被检查机构作出综合评价的检查称为（ ）。

题目

在现场检查中，要对被检查机构作出综合评价的检查称为（ ）。

相似考题

1.现场检查中的()是指要对被检查机构作出综合评价的检查。A.综合检查B.专项检查C.定期检查D.全项检查

2.现场检查工作要求证据确凿，适用法律正确，因此要对检查事项均应作出结论性评价。此题为判断题(对，错)。

3.在实施现场检查过程中,在经检查组所属机构同意后,有权对检查方案作出调整的是()。A.主查人B.主监管员C.检查组成员D.检查组组长

4.现场检查的主要目的是：A.判定被检查单位是否全面执行了反洗钱法律和法规要求B.判定被检查单位是否按要求制定了行之有效的反洗钱内控制度和工作程序C.判定被检查单位是否按照要求进行了大额和可疑资金交易报告D.对被检查机构的反洗钱工作的整体状况作出评价E.对被检查机构的反洗钱工作风险水平作出评价

参考答案和解析
参考答案：C
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  • 第1题：

    在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。

    A.历史资料查询

    B.项目信息查询

    C.项目文档

    D.项目评价


    正确答案：A

  • 第2题：

    涵盖被检查机构的各项主要业务及风险，以及管理内控的各个领域，要对金融机构的总体经营风险和风险状况作出判断是（ ）。

    A.各项现场检查
    B.专项检查
    C.重点检查
    D.全面现场检查

    答案：D
    解析：
    全面现场检查要涵盖被检查机构的各项主要业务及风险，以及管理内控的各个领域，要对金融机构的总体经营风险和风险状况作出判断。

  • 第3题：

    现场检查中的（）是指要对被检查机构作出综合评价的检查。

    • A、综合检查
    • B、专项检查
    • C、定期检查
    • D、全项检查

    正确答案:C

  • 第4题：

    以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，以下属于《现场检查报告》内容的是（）。

    • A、检查出的问题与事实及检查组作出的评价
    • B、对问题的检查过程
    • C、取证的情况
    • D、被检查单位异议

    正确答案:A

  • 第6题：

    涵盖被检查机构的各项主要业务及风险，以及管理内控的各个领域，要对金融机构的总体经营风险和风险状况作出判断是（）。

    • A、各项现场检查
    • B、专项检查
    • C、重点检查
    • D、全面现场检查

    正确答案:D

  • 第7题：

    现场检查后，检查人员要对所检查的业务和风险作出评价，内容应包括（）

    • A、该项业务的财务指标状况
    • B、风险管理状况
    • C、合规情况
    • D、处罚决定

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    涵盖被检查机构的各项主要业务及风险，以及管理内控的各个领域，要对金融机构的总体经营风险和风险状况作出判断是（）。
    A

    各项现场检查

    B

    专项检查

    C

    重点检查

    D

    全面现场检查


    正确答案： D
    解析： 全面现场检查要涵盖被检查机构的各项主要业务及风险，以及管理内控的各个领域，要对金融机构的总体经营风险和风险状况作出判断。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。
    A

    现场检查时，检查人员可少于2人

    B

    未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查

    C

    现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构

    D

    现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    从现场检查的功能来讲，现场检查可以对被检查银行业金融机构的所有业务的经营和管理活动进行检查，并对被查银行业金融机构的经营管理现状作出基本评价。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，以下属于《现场检查报告》内容的是（）。
    A

    检查出的问题与事实及检查组作出的评价

    B

    对问题的检查过程

    C

    取证的情况

    D

    被检查单位异议


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列现场检查程序合法的是（）
    A

    中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构反洗钱部门负责人批准后实施。

    B

    现场检查时，检查人员不得少于2人，并应向被检查单位出示现场检查通知书。

    C

    现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，送达被检查机构。

    D

    现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪项关于现场检查的表述不正确?（　　）

    A.现场检查是指监管当局及其分支机构派出监管人员到被监管的金融机构进行实地检查
    B.现场检查过程分为检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段
    C.现场检查实施阶段可分为五个环节：进点会谈、检查实施、分析整理、评价定性、结束现场检查作业
    D.现场检查对非现场监管有指导作用

    答案：D
    解析：
    D项，非现场监管对现场检查有指导作用。

  • 第14题：

    下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。

    • A、现场检查时，检查人员可少于2人
    • B、未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查
    • C、现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构
    • D、现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施

    正确答案:A

  • 第15题：

    证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    现场检查通知书正式文本在进驻前（）天送达被检查机构。


    正确答案:五

  • 第17题：

    在实施现场检查过程中，在经检查组所属机构同意后，有权对检查方案作出调整的是（）。

    • A、主查人
    • B、主监管员
    • C、检查组成员
    • D、检查组组长

    正确答案:D

  • 第18题：

    从现场检查的功能来讲，现场检查可以对被检查银行业金融机构的所有业务的经营和管理活动进行检查，并对被查银行业金融机构的经营管理现状作出基本评价。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。

    • A、历史资料查询
    • B、项目信息查询
    • C、项目文档
    • D、项目评价

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    现场检查中的（）是指要对被检查机构作出综合评价的检查。
    A

    综合检查

    B

    专项检查

    C

    定期检查

    D

    全项检查


    正确答案： B
    解析： 现场检查有定期和临时检查两种。其中，定期检查要对被检查机构作出综合评价。

  • 第21题：

    单选题
    现场检查后，检查人员要对所检查的业务和风险作出评价，内容不包括（）
    A

    该项业务的财务指标状况

    B

    风险管理状况

    C

    合规情况

    D

    处罚决定


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    主监管员在完成（）后，可对被监管机构进行现场检查立项。
    A

    非现场综合分析评价

    B

    监管评级

    C

    风险评估

    D

    监管报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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