现场检查的主要目的是：A.判定被检查单位是否全面执行了反洗钱法律和法规要求B.判定被检查单位是否按要求制定了行之有效的反洗钱内控制度和工作程序C.判定被检查单位是否按照要求进行了大额和可疑资金交易报告D.对被检查机构的反洗钱工作的整体状况作出评价E.对被检查机构的反洗钱工作风险水平作出评价

题目

现场检查的主要目的是：

A.判定被检查单位是否全面执行了反洗钱法律和法规要求

B.判定被检查单位是否按要求制定了行之有效的反洗钱内控制度和工作程序

C.判定被检查单位是否按照要求进行了大额和可疑资金交易报告

D.对被检查机构的反洗钱工作的整体状况作出评价

E.对被检查机构的反洗钱工作风险水平作出评价

相似考题

1.县级以上人民政府土地行政主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列哪些措施：( )A．要求被检查的单位或个人提供有关土地权利的文件和资料，进行查阅或予以复制B．要求被检查的单位或者个人就有关土地权利的问题作出说明C．进入被检查单位或者个人非法占用的土地现场进行勘测D．责令非法占用土地的单位或个人停止违反土地管理法律、法规的行为

2.反洗钱现场检查，是指中国人民银行运用检查手段，监督被检查单位復行反洗钱义务情况的-一种常用监管方式。()

3.以下关于反洗钱现场检查的说法正确的是()A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的，被查单位可以拒绝接受检查B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以依法拒绝接受检查C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》，有错误或有遗漏的，可以向检查组提出更正意见或者补充意见D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见

4.反洗钱现场检查,是指中国人民银行运用检查手段,监督被检查单位履行反洗钱义务情况的一种常用监管方式。()

参考答案和解析
正确答案：ABCDE
更多“现场检查的主要目的是:A.判定被检查单位是否全面执行了反洗钱法律和法规要求B.判定被检查单位是 ”相关问题

  • 第1题：

    《消防产品现场检查判定规则》(GA588)适用于()对消防产品的现场检查和判定。

    A.工程施工单位

    B.消防技术服务机构

    C.消防产品质量监督机构

    D.消防产品生产单位


    答案：C

  • 第2题：

    县级以上人民政府土地行政主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列哪些措施？()

    A、要求被检查的单位或个人提供有关土地权利的文件和资料，进行查阅或予以复制
    B、要求被检查的单位或者个人就有关土地权利的问题作出说明
    C、进入被检查单位或者个人非法占用的土地现场进行勘测
    D、责令非法占用土地的单位或个人停止违反土地管理法律、法规的行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    【考点】土地管理部门的监督措施。详解：《土地管理法》第67条规定：“县级以上人民政府土地行政主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：（一）要求被检查的单位或者个人提供有关土地权利的文件和资料，进行查阅或者予以复制；（二）要求被检查的单位或者个人就有关土地权利的问题作出说明；（三）进入被检查单位或者个人非法占用的土地现场进行勘测；（四）责令非法占用土地的单位或者个人停止违反土地管理法律、法规的行为。”故本题应选A、B、C、D。

  • 第3题：

    通信行政监督部门依法履行安全生产检查职责时，如有（ ）的行为，施工单位有权予以拒绝。

    A、要求被检查单位停工接受检查
    B、要求被检查单位提供有关安全生产的文件和资料
    C、进入被检查单位施工现场进行检查、拍照、录像
    D、对检查中发现的安全生产违法行为，要求限期改正

    答案：A
    解析：
    通信行政监督部门依法履行安全生产检查职责时有权采取下列措施:1.要求被检查单位提供有关安全生产的文件和资料。2.进入被检查单位施工现场进行检查、拍照、录像，向有关单位和人员了解情况。3.对检查中发现的安全事故隐患，应当责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备;重大安全事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用。4.对检查中发现的安全生产违法行为当场予以纠正或者要求限期改正;对依法应当给予行政处罚的行为，依照有关法律、行政法规作出行政处罚决定。

  • 第4题：

    保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。

    A.会谈纪要

    B.证据调查清单

    C.A和B都是

    D.A和B都不是


    正确答案：C

  • 第5题：

    县级以上人民政府土地行政主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列哪些措施？（ ）
    A.要求被检查的单位或个人提供有关土地权利的文件和资料，进行查阅或予以复制
    B.要求被检查的单位或者个人就有关土地权利的问题作出说明
    C.进入被检查单位或者个人非法占用的土地现场进行勘测
    D.责令非法占用土地的单位或个人停止违反土地管理法律、法规的行为


    答案：A,B,C,D
    解析：
    A、B、C、D
    考点：土地行政部门的监督措施
    讲解：《土地管理法》第67条：“县级以上人民政府土地行政主管部门履行监督检査职责时，有权采取下列措施：（一）要求被检查的单位或者个人提供有关土地权利的文件和资料，进行查阅或者予以复制；（二）要求被检査的单位或者个人就有关土地权利的问题作出说明；（三）进入被检查单位或者个人非法占用的土地现场进行勘测；（四）责令非法占用土地的单位或者个人停止违反土地管理法律、法规的行为。”故本题应选A、B、C、D。

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