参考答案和解析
参考答案:D
23号令
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  • 第1题:

    对主承销商净资产、净资本的要求是( )。

    A.净资产不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币2亿元

    B.净资产不低于人民币3亿元,净资本不低于人民币3亿元

    C.净资产不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币3亿元

    D.净资产不低于人民币3亿元,净资本不低于人民币2亿元


    正确答案:D

  • 第2题:

    我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,作为基金托管人的商业银行实收资本不少于( )。
    A. 20亿元人民帀 B. 50亿元人民币
    C. 60亿元人民币 D. 80亿元人民币


    答案:D
    解析:
    。基金托管人应当具备下列条件:(1)设有专门的基金托管部;(2)实 收资本不少于80亿元人民币;(3)有足够的熟悉托管业务的专职人员;(4)具备安全保管 基金全部资产的条件;(5)具备安全、高效的清算、交割能力。

  • 第3题:

    某银行的核心资本为500亿元人民币,附属资本为300亿元人民币,风险加权资产为 1000亿元人民币,市场风险所需资本300亿元人民币,操作风险所需资本200亿元人民币,则其资本充足率为( )。
    A. 50% B. 30% C. 11% D. 8%


    答案:C
    解析:
    。依据资本充足率计算公式:资本充足率资本-扣除项)÷(风险 加权资产+ 12. 5倍的市场风险资本+ 12. 5倍的操作风险资本)X100% = (500 + 300) + (1000 + 500X 12. 5)X 100% = 11%。

  • 第4题:

    基金公司主要股东为法人或者其他组织的,其净资产不得低于( )。

    A.1亿元人民币
    B.2亿元人民币
    C.3亿元人民币
    D.4亿元人民币

    答案:B
    解析:
    根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号,基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。

  • 第5题:

    证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于()。

    A:人民币1亿元
    B:人民币2亿元
    C:人民币3亿元
    D:人民币5亿元

    答案:B
    解析:
    设立证券登记结算机构,应当具备下列条件:①自有资金不少于人民币2亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;③主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格;④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。