保险公司应当于每年( )前向中国保监会提交内部审计工作报告和经董事会审议的内部控制评估报告。A、1月1日B、3月1日C、4月30日D、5月30日

题目

保险公司应当于每年( )前向中国保监会提交内部审计工作报告和经董事会审议的内部控制评估报告。

A、1月1日

B、3月1日

C、4月30日

D、5月30日

相似考题

1.保险公司内部审计责任人应当至少每年一次向审计委员会和管理层提交内部控制评估报告和审计工作报告。()此题为判断题(对，错)。

2.依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行内部审计部门应向监管部门提交包括但不限于以下报告:( )A、内部审计计划B、重要审计发现及其整改情况C、向董事会提交的全面审计工作报告D、外部机构对银行的审计报告

3.保险机构应每年（ ）前向中国保监会提交上一年度的内部审计工作报告，报告中应包括公司年度审计工作计划和内部审计工作总结。A.3月15日B.5月15日C.6月15日D.7月15日

4.银行业金融机构内部审计部门应就()向中国银监会或中国银监会派出机构报告。A、向董事会提交的全面审计工作报告B、内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构C、内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银监会报告相关情况D、外部中介机构对银行业金融机构的审计报告E、中国银监会及其派出机构要求报告的其他事项

参考答案和解析
参考答案：C
解析：关于印发《保险公司合规管理指引》的通知
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  • 第1题：

    下列属于商业银行内部审计部门应当履行的职责有()

    A:评估资本管理的治理结构和相关部门履职情况，以及相关人员的专业技能和资源充分性
    B:至少每年一次检查内部资本充足评估程序相关政策和执行情况
    C:组织实施内部资本充足评估程序
    D:至少每年一次评估资本充足率管理计划的执行情况
    E:向董事会提交资本充足率管理审计报告、内部资本充足评估程序执行情况审计报告、资本计量高级方法管理审计报告

    答案：A,B,D,E
    解析：
    A、B、D、E四项均属于商业银行内部审计部门应当履行的职责。除了这些之外，还履行的职责有：至少每年一次评估资本规划的执行情况；检查资本管理的信息系统和数据管理的合规性和有效性。而C项属于商业银行制定的内部审计部门之外的相关部门应履行的职责。

  • 第2题：

    内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。

    A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划
    B.向董事会提交的全面审计工作报告
    C.内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
    D.外部中介机构对银行的审计报告
    E.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况

    答案：B,C,D,E
    解析：
    内部审计部门就以下事项向中国证监会或其派出机构报告：
    1)向董事会提交的全面审计工作报告
    2)内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
    3)内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况
    4)外部中介机构对银行的审计报告

  • 第3题：

    保险公司内部审计责任人应当至少每年一次向审计委员会和管理层提交内部控制评估报告和审计工作报告。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    《保险公司内部审计指引（试行）》规定，保险公司应当按照什么要求向中国保监会报告？


    正确答案: 每年四月三十日前向中国保监会提交内部审计工作报告和经董事会审议的内部控制评估报告；及时向中国保监会报告审计中发现的重大风险问题；内部审计部门对下属分支公司进行审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国保监会派出机构；保险公司对内部审计中发现的问题未予有效整改处理的，审计责任人应当直接向中国保监会报告相关情况；中国保监会要求的其他事项；

  • 第5题：

    保险机构应每年（）前向中国保监会提交上一年度的内部审计工作报告，报告中应包括公司年度审计工作计划和内部审计工作总结。

    • A、3月15日
    • B、5月15日
    • C、6月15日
    • D、7月15日

    正确答案:B

  • 第6题：

    信托公司的内部审计部门应当至少每年向公司董事会提交内部审计报告。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    关于内部审计的报告制度，下列说法错误的是（）。

    • A、审计委员会应按季度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会
    • B、首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后，应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送项目审计报告
    • C、按季度向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况
    • D、每半年至少一次向董事会提交包括履职情况、审计发现和建设等内容的审计工作报告

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    下列属于董事会在全面风险管理方面的主要职责的有（）。
    A

    确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案

    B

    审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告

    C

    审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告

    D

    批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    公司应于每年（）前向中国保监会提交经董事会审议的法人机构年度全面风险管理报告。
    A

    3月31日

    B

    4月30日

    C

    5月30日

    D

    6月30日


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    作为董事会季度性会晤的议程的一部分，内部审计经理定期向董事会提交工作报告。高级管理层要求在董事会召开之前审查审计经理的工作报告，以便提前讨论有关事项和问题。审计经理应：（）
    A

    按照要求向高级管理层提交工作报告，并讨论需要解决的问题。

    B

    拒绝向高级管理层提交工作报告，因为仅董事会有权了解。

    C

    仅向董事会汇报工作报告中与内部审计部门的支出和财务预算有关的部分。

    D

    仅向高级管理层提交完成的审计和公开审计报告中的审计发现。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    保险公司董事会每年向中国保监会提交的报告不包括（）。
    A

    内控评估报告

    B

    风险评估报告

    C

    资产评估报告

    D

    合规报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    保险公司内部审计部门应当（）对公司内部控制的健全性、合理性和有效性进行全面评估，出具内部控制评估报告。
    A

    每半年

    B

    至少每半年

    C

    每年

    D

    至少每年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险公司董事会每年向中国保监会提交的报告不包括（ ）。
    A.内控评估报告 B.风险评估报告C.资产评估报告 D.合规报告


    答案：C
    解析：
    保险公司董事会应当每年向中国保监会提交内控评估报告。内控评估报告应当 包括内控制度的执行情况、存在问题及改进措施等方面的内容。保险公司董事会应当 每年向中国保监会提交风险评估报告。风险评估报告应当对保险公司的偿付能力风险、 投资风险、产品定价风险、准备金提取风险和利率风险等进行评估并提出改进措施。保险公司董事会应当每年向中国保监会提交合规报告。合规报告应当包括重大违规事 件、合规管理存在的问题及改进措施等方面的内容。

  • 第14题：

    内部审计人员在实施内部控制审计现场审查之前，可以 要求被审计单位提交的是最近一次的内部控制（）

    • A、自我评估报告
    • B、评价报告
    • C、质量评估报告
    • D、审计报告

    正确答案:A

  • 第15题：

    保险公司内部审计部门应当（）对公司内部控制的健全性、合理性和有效性进行全面评估，出具内部控制评估报告。

    • A、每半年
    • B、至少每半年
    • C、每年
    • D、至少每年

    正确答案:C

  • 第16题：

    公司应于每年（）前向中国保监会提交经董事会审议的法人机构年度全面风险管理报告。

    • A、3月31日
    • B、4月30日
    • C、5月30日
    • D、6月30日

    正确答案:B

  • 第17题：

    对总公司董事长和管理层成员的审计报告，应当按照规定程序和时限提交公司董事会，并同时提交监事会。审计报告经董事会审议后，在（）工作日内报中国保监会。

    • A、10个
    • B、20个
    • C、30个
    • D、60个

    正确答案:B

  • 第18题：

    保险公司董事会每年向中国保监会提交的报告不包括（）。

    • A、内控评估报告
    • B、风险评估报告
    • C、资产评估报告
    • D、合规报告

    正确答案:C

  • 第19题：

    内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。

    • A、制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划
    • B、向董事会提交的全面审计工作报告
    • C、内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
    • D、外部中介机构对银行的审计报告
    • E、内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况

    正确答案:B,C,D,E

  • 第20题：

    判断题
    信托公司的内部审计部门应当至少每年向公司董事会提交内部审计报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    保险机构应每年（）前向中国保监会提交上一年度的内部审计工作报告，报告中应包括公司年度审计工作计划和内部审计工作总结。
    A

    3月15日

    B

    5月15日

    C

    6月15日

    D

    7月15日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    《保险公司内部审计指引（试行）》规定，保险公司应当按照什么要求向中国保监会报告？

    正确答案： 每年四月三十日前向中国保监会提交内部审计工作报告和经董事会审议的内部控制评估报告；及时向中国保监会报告审计中发现的重大风险问题；内部审计部门对下属分支公司进行审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国保监会派出机构；保险公司对内部审计中发现的问题未予有效整改处理的，审计责任人应当直接向中国保监会报告相关情况；中国保监会要求的其他事项；
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    内部审计机构应当与董事会或者最高管理层保持有效的沟通，除向董事会或者最高管理层提交审计报告之外，还应当定期提交工作报告，提交工作报告的频率一般为（）
    A

    每年至少1次

    B

    每年至少2次

    C

    每年至少3次

    D

    每年至少4次


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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