根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有（　） A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 C.前一次公开发行的公司债券尚未募足 D.未提交资产评估报告和验资报告的

题目
根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有（　）

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.未提交资产评估报告和验资报告的
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1.根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行的情形有（ ）。A．向不特定对象发行证券B．向特定对象发行证券C．向累计超过200人的特定对象发行证券D．向累计不超过200人的特定对象发行证券

2.根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。A.向不特定对象发行证券 B.向累计超过200人的特定对象发行证券 C.向累计不超过200人的特定对象发行证券 D.采取公开劝诱方式发行证券

3.（2015年）根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。 A.向不特定对象发行证券的 B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D.采取电视广告方式发行证券的

4.下列各项中，属于公开发行证券的情形有( )。A．向不特定对象发行证券B．向累计50人的特定对象发行证券C．向累计100人的特定对象发行证券D．向累计210人的特定对象发行证券

更多“根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有（　） ”相关问题

  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，下列表述中正确的是（　　）。

    A.向不特定对象发行证券属于公开发行
    B.如果公司不盈利，公司债券持有人不能获得利息给付
    C.发行公司债券由董事会进行决议
    D.可转换公司债券不具有证券的特性

    答案：A
    解析：
    选项B：公司债券的持有人，无论公司是否有盈利，对公司享有按照约定给付利息的请求权。选项C：由股东（大）会对发行公司债券进行决议。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。

    A.向不特定对象发行证券
    B.向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
    D.采取公开劝诱方式发行证券

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（　）。

    A.向不特定对象发行证券的
    B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
    C.向累计280人的特定对象发行，其中按员工持股计划人数90人
    D.采取电视广告方式发行证券的
    E.采取公开劝诱方式发行证券的

    答案：A,B,D,E
    解析：
    本题考核证券的公开发行。下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向累计超过200 人的特定对象发行证券，员工持股计划人数不算；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。

    • A、向不特定对象发行证券的
    • B、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
    • C、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
    • D、采取电视广告方式发行证券的

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    有下列情形之（）的，为公开发行证券。

    • A、向不特定对象发行证券
    • B、向累计超过一百人的特定对象发行证券
    • C、向累计超过二百人的特定对象发行证券
    • D、向累计超过三百人的特定对象发行证券

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，不属于公开发行证券的是（）。
    A

    向不特定对象发行证券的

    B

    向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券的

    D

    采取广告方式宣传证券发行活动


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行证券的情形的有（　　）。
    A

    向特定对象发行证券累计不超过二百人的

    B

    向不特定对象发行证券

    C

    向特定对象发行证券累计超过二百人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

    D

    法律、行政法规规定的其他发行行为


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券法》第九条第一、二款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券；②向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 第9题：

    单选题
    下列选项中，属于公开发行证券的情形的有（）。
    A

    向50个特定对象发行

    B

    向100个特定对象发行

    C

    向300个特定对象发行

    D

    向法人发行


    正确答案： C
    解析： 本题考核点是公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：
    （1）向不特定对象发行证券；
    （2）向累计超过200人的特定对象发行证券；
    （3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
    A

    向不特定对象发行证券的

    B

    向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券的

    D

    采取电视广告方式发行证券的


    正确答案： D,A
    解析： （1）选项AB：向“不特定对象”发行证券（无论是否超过200人）的，构成公开发行； （2）选项C://向累计超过200人的“特定对象”发行证券的，才构成公开发行； （3）选项D://如果采用了广告、公开劝诱等方式宣传证券发行活动，即可认定其构成了公开发行。

  • 第11题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过200人的特定对象发行证券

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券

    D

    采取公开劝诱方式发行证券


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券（）。
    A

    前一次公开发行的公司债券尚未募足

    B

    对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

    C

    对债务有违约的事实，仍处于继续状态

    D

    违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途


    正确答案： B,C
    解析： 有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第13题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得再次公开发行公司债券的有（　）。

    A.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，目前已经全部支付
    B.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态
    D.最近3年平均可分配利润少于公司债券1年利息的1.5倍

    答案：B,C
    解析：
    不得再次公开发行公司债券情形包括：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（2）违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第14题：

    证券的发行分为公开发行与非公开发行，有下列 （　　）情形之一的，为公开发行。
    ①向不特定对象发行证券
    ②向累计超过200人的特定对象发行证券
    ③法律、行政法规规定的其他发行行为
    ④向特定的对象发行的行为

    A.①③
    B.②④
    C.①②③
    D.②③④

    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得再次公开发行公司债券的有（　）。

    A.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，目前已经全部支付
    B.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态
    D.最近3年平均可分配利润少于公司债券1年利息的1.5倍
    E.选择向合格投资者发行

    答案：B,C
    解析：
    不得再次公开发行公司债券情形包括：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（2）违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第16题：

    下列情形中那种情形不符合公开发行证券的规定（）

    • A、向不特定对象发行证券
    • B、向累计超过 100 人的特定对象发行证券
    • C、向累计超过 200 人的特定对象发行证券
    • D、法律、行政法规规定的其他发行行为

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列选项中，属于公开发行证券的情形的有（）。

    • A、向50个特定对象发行
    • B、向100个特定对象发行
    • C、向300个特定对象发行
    • D、向法人发行

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 有下列情形之一的，为公开发行证券：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 第19题：

    单选题
    下列情形中那种情形不符合公开发行证券的规定（）
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过 100 人的特定对象发行证券

    C

    向累计超过 200 人的特定对象发行证券

    D

    法律、行政法规规定的其他发行行为


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（　　）。（2015年）
    A

    向不特定对象发行证券的

    B

    向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券的

    D

    采取电视广告方式发行证券的


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定。下列属于证券公开发行的情形有（　　）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计不超过200人的特定对象发行证券

    C

    向超过200名核心员工实施员工持股计划发行证券

    D

    采用广告方式发行证券


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，向不特定对象发行，一定构成公开发行；BC两项，向特定对象发行，累计超过200人的，构成公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；D项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第22题：

    多选题
    下列各项中，属于公开发行证券的情形有（　）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过50人的特定对象发行证券

    C

    向累计超过100人的特定对象发行证券

    D

    向累计超过200人的特定对象发行证券


    正确答案： B,D
    解析： 本题考核公开发行证券的情形。根据《证券法》的规定，向不特定对象发行证券和向累计超过200人的特定对象发行证券，属于公开发行证券。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行证券的情形的有（　　）。
    A

    向特定对象发行证券累计不超过二百人的

    B

    向不特定对象发行证券

    C

    向特定对象发行证券累计超过二百人的

    D

    法律、行政法规规定的其他发行行为


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券法》第十条第一、二款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

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