根据《新股发行指导意见》的规定，下列论述正确的有( )。A．网下网上申购参与对象应分开B．单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的千分之二C．单个投资者只能使用一个合格账户申购新股D．对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购
题目
根据《新股发行指导意见》的规定，下列论述正确的有( )。
A．网下网上申购参与对象应分开
B．单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的千分之二
C．单个投资者只能使用一个合格账户申购新股
D．对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购
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第1题：
根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择（ ）方式进行新股申购。 A．网上 B．网下 C．网上和网下 D．网下或者网上之一
正确答案：D
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第2题：
下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有()。A:网下申购与网上申购同步进行
B:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
C:发行达到定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
D:只有参与初步调价的调价对象才能参与网下申购答案：A,C解析：《证券发行与承销管理办法》规定：首次公开发行股票达到定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。首次公开发行股票询价的调整和补充中，对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购同步进行。网下申购与网上申购同时进行，还使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况，一定程度上解决了市场关注的公平性问题。 -
第3题：
新股发行体制改革第一阶段主要推出的措施有()。A:完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
B:优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开
C:对网上单个申购账户设定上限
D:增强定价信息透明度答案：A,B,C解析：新股发行体制改革第一阶段主要推出的措施有：①完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制。②优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开。③对网上单个申购账户设定上限。④加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险。 -
第4题：
根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，下列关于公开发行股票申购程序的说法中，正确的有( )。
A．网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行
B．网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购
C．网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
D．公开发行股票中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行
正确答案：ABCD
解析：本题考核首次公开发行股票的程序。根据规定，网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购。网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行。网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露。中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。 -
第5题：
首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。
Ⅰ．网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购
Ⅱ．网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金
Ⅲ．投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
Ⅳ．网下投资者只能有一个报价A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第11条规定，首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关规定。
Ⅱ、Ⅲ两项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。
Ⅳ项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。