商业银行在建立和完善市场风险管理体系的实践过程中，应当确保（ ）。A. 市场交易部门的前台交易和后台管理职能严格分离 B. 市场风险管理人员掌握所需的风险识别、计量、监测和控制方法/技术 C. 各职能部门具有明确的职责分工 D. 风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 E. 风险管理人员充分了解本行与市场风险有关的业务以及所承担的市场风险
题目
B. 市场风险管理人员掌握所需的风险识别、计量、监测和控制方法/技术
C. 各职能部门具有明确的职责分工
D. 风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
E. 风险管理人员充分了解本行与市场风险有关的业务以及所承担的市场风险
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第1题：
根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当建立相应的（ ）程序确保不同部门和产品业务数据的一致性和完整性
A.压力测试程序
B.对账程序
C.事后检测程序
D.市场风险计量程序
正确答案：B
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第2题：
银行业金融机构应当有效识别、计量、监测、控制信贷业务活动中的（ ），建立环境风险和社会风险管理体系，完善相关信贷政策制度和流程管理。A.环境风险和市场风险
B.经济风险和社会风险
C.环境风险和社会风险
D.环境风险和市场风险答案：C解析：银行业金融机构应当有效识别、计量、监测、控制信贷业务活动中的环境风险和社会风险，建立环境风险和社会风险管理体系，完善相关信贷政策制度和流程管理。 考点
绿色信贷 -
第3题：
根据《商业银行市场风险管理指引》规定，市场风险管理体系的主要要求包括()。
A.按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系
B.按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本
C.商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案
D.商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质
E.商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与银行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致答案：A,B,C,D,E解析：主要要求包括：商业银行的董事会和高级管理层应当对市场风险管理体系实施有效监控，商业银行应当指定专门的部门负责市场风险管理工作，商业银行承担市场风险的业务经营部门应当充分了解并在业务决策中充分考虑所从事业务中包含的各类市场风险；商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与银行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致；商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质；商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案；按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系；按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本。 -
第4题：
商业银行合规风险管理的目标有()。A:建立健全合规风险管理框架
B:实现对合规风险的有效识别和管理
C:确保股东回报
D:促进全面风险管理体系建设
E:确保依法合规经营答案：A,B,D,E解析：商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 -
第5题：
基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理体系，完善风险传递。
正确答案:错误 -
第6题：
商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系。流动性风险管理体系应当包括以下基本要素：（）
- A、有效的流动性风险管理治理结构
- B、完善的流动性风险管理策略、政策和程序
- C、有效的流动性风险识别、计量、监测和控制
- D、完备的管理信息系统
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
《商业银行市场风险管理指引》明确，商业银行在引入对市场风险水平有重大影响的新产品和新业务、市场风险管理体系出现重大变动或者存在严重缺陷的情况下，应当扩大（）和增加（）。
正确答案:市场风险内部审计的范围；内部审计频率 -
第8题：
关于风险评估的总体要求，下列说法错误的是（）。
- A、商业银行应当有效评估和管理各类主要风险
- B、对能够量化的风险，商业银行应当建立风险识别、评估、控制和报告机制，确保相关风险得到有效管理
- C、商业银行应当建立风险加总的政策和程序，确保在不同层次上及时识别风险
- D、商业银行进行风险加总，应当充分考虑集中度风险及风险之间的相互传染
正确答案:B -
第9题：
判断题根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的董事会和监事会应当对市场风险管理体系实施有效监控。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题2004年12月，银监会制定发布了《商业银行市场风险管理指引》，根据其指引规定，市场风险管理体系的主要要求包括（）。A按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求.为所承担的市场风险提取充足的资本
B按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系
C商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序。对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系.并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案
D商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质
E商业银行应当制定适用整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与争行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致
正确答案： A,C解析： 市场风险管理体系的主要要求包括：（1）商业银行的董事会和高级管理层应当对市场风险管理体系实施有效监控．商业银行应当指定专门的部门负责市场风险管理工作，商业银行承担市场风险的业务经营部门应当充分了解并在业务决策中充分考虑所从事业务中包含的各类市场风险。 （2）商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序．管理政策和程序应当与银行的业务性质、规模、复杂程序和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致。 （3）商业银行应当对每项业务和产品中的市场因素进行分解和分析。及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。 （4）商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理．建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案。 （5）按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系。 （6）按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本。 -
第11题：
多选题商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求，建立与本*行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素（）。A董事会和高级管理层的有效监控
B完善的市场风险管理政策和程序
C完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序
D完善的内部控制和独立的外部审计
E适当的市场风险资本分配机制
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题商业银行应当建立完善的市场风险管理（ ）。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。A外部控制体系
B环境控制
C监测体系
D内部控制体系
正确答案： A解析： -
第13题：
根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的董事会和监事会应当对市场风险管理体系实施有效监控。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第14题：
关于风险评估的总体要求，下列说法错误的是()。A.商业银行应当有效评估和管理各类主要风险
B.对于能够量化的风险，商业银行应当建立风险识别、评估、控制和报告机制，确保相关风险得到有效管理
C.商业银行应当建立风险加总的政策和程序，确保在不同层次上及时识别风险
D.商业银行进行风险加总，应当充分考虑集中度风险及风险之间的相互传染答案：B解析：商业银行应当有效评估和管理各类主要风险。对能够量化的风险，商业银行应当开发和完善风险计量技术，确保风险计量的一致性、客观性和准确性，在此基础上加强对相关风险的缓释、控制和管理。对难以量化的风险，商业银行应当建立风险识别、评估、控制和报告机制，确保相关风险得到有效管理。 -
第15题：
市场风险管理体系的主要要求包括（）。A.按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本
B.按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系
C.商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案
D.商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质
E.商业银行应当制定适用整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与争行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致答案：A,B,C,D,E解析：市场风险管理体系的主要要求包括：
（1）商业银行的董事会和高级管理层应当对市场风险管理体系实施有效监控，商业银行应当指定专门的部门负责市场风险管理工作，商业银行承担市场风险的业务经营部门应当充分了解并在业务决策中充分考虑所从事业务中包含的各类市场风险。
（2）商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与银行的业务性质、规模、复杂程序和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致。
（3）商业银行应当对每项业务和产品中的市场因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
（4）商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案。
（5）按照关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系。
（6）按照关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本。 -
第16题：
商业银行应当建立完善的市场风险管理内部控制体系。()答案：对解析：商业银行应当建立完善的市场风险管理内部控制体系。 -
第17题：
商业银行应当充分识别、准确计量、持续监测和适当控制所有交易和非交易业务中的市场风险，确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。
正确答案:正确 -
第18题：
根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当建立相应的（）程序确保不同部门和产品业务数据的一致性和完整性。
- A、压力测试程序
- B、对账程序
- C、事后检测程序
- D、市场风险计量程序
正确答案:B -
第19题：
商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是（）。
- A、董事会和高级管理层的有效监控
- B、完善的市场风险管理政策和程序
- C、完善的内部控制和独立的外部审计
- D、市场风险研究
正确答案:D -
第20题：
根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的董事会和监事会应当对市场风险管理体系实施有效监控。
正确答案:错误 -
第21题：
单选题商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是（）。A董事会和高级管理层的有效监控
B完善的市场风险管理政策和程序
C完善的内部控制和独立的外部审计
D市场风险研究
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素（ ）。A董事会和高级管理层的有效监控；
B完善的市场风险管理政策和程序；
C完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序；
D完善的内部控制和独立的外部审计；
E适当的市场风险资本分配机制。
正确答案： D,E解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题商业银行应当建立完善的市场风险管理内部控制体系。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析：