根据《证券法》相关规定，下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。A．必须是向特定对象发行股票B．向累计超过50人的特定对象发行证券为公开发行股票C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

题目

根据《证券法》相关规定，下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。

A．必须是向特定对象发行股票

B．向累计超过50人的特定对象发行证券为公开发行股票

C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

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1.依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。（1分）A．向不特定对象发行证券B．向特定对象发行证券累计超过200人C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为D．向特定对象发行证券累计超过100人

2.根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行的情形有（ ）。A．向不特定对象发行证券B．向特定对象发行证券C．向累计超过200人的特定对象发行证券D．向累计不超过200人的特定对象发行证券

3.下列关于再融资的说法，错误的是( )。A、增发是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为B、非公开发行股票，又称为增发C、再融资发行的股票会使流通股股份增加5%~20%D、向不特定对象公开募集，是常用的增资方式

4.我国《证券法》规定，公开发行是指（ ）。A．向不特定对象发行证券B．向特定对象发行证券累计超过200人C．向特定对象发行证券累计超过100人D．向特定对象发行证券累计超过50人

更多“根据《证券法》相关规定,下列有关公开发行股票的说法正确的是( )。 A.必须是向特定对象 ”相关问题

  • 第1题：

    下列有关公开发行股票的说法，正确的是（ ）。

    A．必须是向特定对象发行股票

    B．向累计超过150入的特定对象发行证券为公开发行股票

    C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

    D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


    正确答案：D
    本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。

  • 第2题：

    非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。

    A.向不特定对象发行证券
    B.向累计超过200人的特定对象发行证券
    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
    D.采取公开劝诱方式发行证券

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第4题：

    依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。

    A:向不特定对象发行证券
    B:向特定对象发行证券累计超过200人
    C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为
    D:向特定对象发行证券累计超过100人

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，D项中人数不符合规定。

  • 第5题：

    上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。()


    答案：错
    解析：
    上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。本题说法错误。

  • 第6题：

    非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。
    ①公司控股股东
    ②与公司业务有关的企业
    ③公司的员工
    ④证券公司

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查定向增发。非公开发行股票，也称定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司等金融机构；公司董事、员工等。

  • 第7题：

    非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为


    正确答案:正确

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）。

    • A、向原股东配股
    • B、向不特定对象公开募集股份
    • C、非公开发行股票
    • D、实施要约收购

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    下列关于不公开直接发行股票的说法正确的有（）。
    A

    不公开对外发行股票只向少数特定的对象直接发行

    B

    需经中介机构承销

    C

    不公开直接发行股票的发行成本低

    D

    不公开直接发行股票的变现性差


    正确答案： C,B
    解析： 不公开对外发行股票，只向少数特定的对象直接发行，因而不需经中介机构承销。因此选项B的说法是不正确的。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）。
    A

    向原股东配股

    B

    向不特定对象公开募集股份

    C

    非公开发行股票

    D

    实施要约收购


    正确答案： C,A
    解析： （1）选项ABC://上市公司发行新股（不论公开发行，还是非公开发行），均应经中国证监会核准；（2）选项D://实施要约收购、变更收购要约均无需取得中国证监会的事前行政许可。

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过200人的特定对象发行证券

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券

    D

    采取公开劝诱方式发行证券


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    上市公司公开发行新殷包括（ ）。

    A．向原股东配售股份

    B．向不特定对象公开募集股份

    C．向特定对象发行股票

    D．向特定对象公开募集股份


    正确答案：AB

  • 第14题：

    关于非公开发行，下列说法正确的是（ ）。

    A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

    B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

    C．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

    D．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为


    正确答案：A

  • 第15题：

    下列有关公开发行股票的说法中，正确的是（　）。

    A.必须是向特定对象发行股票
    B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
    C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
    D.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

    答案：D
    解析：
    根据规定，有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过二百人的特定对象发行证券，因此选项ABC均不正确。发行人申请公开发行股票，发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，因此选项D是正确的。

  • 第16题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。

    A.向不特定对象发行证券
    B.向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
    D.采取公开劝诱方式发行证券

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。



    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
    B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
    C.上市公司发行新股
    D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

  • 第18题：

    非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。
    ①公司控股股东
    ②与公司业务有关的企业
    ③公司的员工
    ④证券公司

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    定向增发。非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司等金融机构；公司董事、员工等。

  • 第19题：

    下列关于不公开直接发行股票的说法正确的有（）。

    • A、不公开对外发行股票只向少数特定的对象直接发行
    • B、需经中介机构承销
    • C、不公开直接发行股票的发行成本低
    • D、不公开直接发行股票的变现性差

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    下列关于私人银行房地产投资基金的募资方式的说法正确的是（）。

    • A、以公开募集方式向特定对象募集资金
    • B、以非公开募集方式向特定对象募集资金
    • C、以非公开募集方式向非特定对象募集资金
    • D、以公开募集方式向非特定对象募集资金

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 有下列情形之一的，为公开发行证券：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 第22题：

    多选题
    依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向特定对象发行证券累计超过200人

    C

    行政法规规定的其他属于公开发行的行为

    D

    向特定对象发行证券累计超过500人


    正确答案： A,B
    解析： 我国《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。本题正确答案为ABC选项。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券法》，以下关于证券发行的说法正确的是（　　）。
    A

    公司公开发行新股，法律要求其最近两年财务会计文件无虚假记载

    B

    证券发行如果采用了非公开发行的方式，不得通过广告进行宣传

    C

    公开发行股票和债券必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    D

    证券的公开发行是指向不特定对象发行，只要是向特定对象发行的都不属于公开发行


    正确答案： D
    解析：
    A项，《证券法》第十三条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续盈利能力，财务状况良好；③最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
    B项，《证券法》第十条规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
    C项，《证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
    D项，依据《证券法》第十条的规定，证券的公开发行包括以下情形：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过二百人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。

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