按（ ）分类，可将短期融资券分为经纪人代销的融资券和直接销售的融资券。A．发行人不同B．发行方式C．流通不同D．期限不同

题目

按（ ）分类，可将短期融资券分为经纪人代销的融资券和直接销售的融资券。

A．发行人不同

B．发行方式

C．流通不同

D．期限不同

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1.关于短期融资券的分类不正确的是()A.按发行方式，可分为经纪人代销的融资券和直接销售的融资券B.按发行人的不同，可分为金融企业的融资券和非金融企业的融资券C.按融资券的发行和流通范围，可分为国内融资券和国际融资券D.按发行方式，可分为国内融资券和国际融资券

2.按发行人的不同分类，可将短期融资券分为()。A、金融企业的融资券B、非金融企业的融资券C、经纪人代销的融资券D、国际融资券

3.下列关于短期融资券的说法中，不正确的是( )。A．金融企业一般采用直接发行方式B．企业可以自行销售融资券C．发行短期融资券的条件比较严格D．中国人民银行对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理

4.在我国，短期融资券的特征有（实行余额管理，发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%；融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券）。

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  • 第1题：

    ()指发行人直接销售给最终投资者的融资券。

    A、金融企业的融资券

    B、国内融资券

    C、经纪人代销的融资券

    D、直接销售的融资券


    正确答案:D

  • 第2题：

    短期融资券按发行方式不同，可以分为（ ）。

    A．金融企业的融资券

    B．非金融企业融资券

    C．国内融资券

    D．经纪人代销的融资券

    E．直接销售的融资券


    正确答案：DE

  • 第3题：

    在我国，以下属于短期融资券特征的有（ ）。

    A．发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众

    B．实行余额管理，发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%

    C．发行人为金融企业

    D．融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券


    正确答案：BD
    发行对象可以是机构投资者，但不向社会公众发行，选项A不正确；发行人为非金融企业，选项C不对。

  • 第4题：

    关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％
    Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％
    Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天
    Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理。待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。Ⅲ项，第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。Ⅳ项，第11条规定。拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

  • 第5题：

    关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%
    Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%
    Ⅲ 短期融资券的期限最长不得超过91天
    Ⅳ 拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
    Ⅴ 证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行

    A.Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。Ⅲ项，第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。Ⅳ项，第11条规定，拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。Ⅴ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

  • 第6题：

    按发行方式分类，短期融资券分为金融企业的融资券和非金融企业的融资券。（　）


    答案：错
    解析：
    按发行人分类，短期融资券分为金融企业的融资券和非金融企业的融资券；按照发行方式分类，短期融资券分为经纪人承销的融资券和直接销售的融资券。

  • 第7题：

    短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。

    • A、包销
    • B、代销
    • C、分销
    • D、销售

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40％。Ⅳ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

  • 第9题：

    单选题
    关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（　　）。[2015年9月真题]Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ．证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。]Ⅴ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，下列关于证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券均只在银行间债券市场发行和交易Ⅱ．非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%Ⅲ．证券公司短期融资券的最长期限不得超过1年Ⅳ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%Ⅴ．非金融企业短期融资券的最长期限不得超过1年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅴ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第2条规定，本指引所称短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
    Ⅱ项，《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第4条规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
    Ⅲ项，《证券公司短期融资券管理办法》第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。
    Ⅳ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

  • 第11题：

    多选题
    短期融资券按发行方式不同，可以分为（）
    A

    金融企业的融资券

    B

    非金融企业融资券

    C

    国内融资券

    D

    经纪人代销的融资券

    E

    直接销售的融资券


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照发行分类方式，短期融资券可以分为（　）。
    A

    上市公司的融资券

    B

    非上市公司的融资券

    C

    经纪人承销的融资券

    D

    直接销售的融资券


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第13题：

    按照发行方式不同，短期融资券可以分为经纪人代销的融资券和直接销售的融资券。（ ）


    正确答案：√
    按照发行方式不同，短期融资券可以分为经纪人代销的融资券和直接销售的融资券。

  • 第14题：

    我国的短期融资券的特征包括（ ）。

    A．发行人为金融企业

    B．期限不超过365天

    C．发行利率由发行人和承销商协商确定

    D．待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%


    正确答案：BCD
    我国短期融资券特征包括：(i)发行人为非金融企业；(2)它是一种短期债券品种，期限不超过365天；(3)发行利率(价格)由发行人和承销商协商确定；(4)发行对象为银行间债券市场的机构投资者，不向社会公众发行’；(5)实行余额管理，待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%．；(6)可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。

  • 第15题：

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过 （　　）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

    A.证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
    B.证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
    C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％
    D.证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（ ）。

    A.证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
    B.证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
    C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%
    D.证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

    答案：B
    解析：
    A项，根据《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。C项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。D项，第14条规定，证券公司短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。

  • 第17题：

    关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％
    Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％
    Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天
    Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
    Ⅴ．证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行

    A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。Ⅲ项，第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。Ⅳ项，第11条规定，拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。Ⅴ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

  • 第18题：

    短期融资券按发行方式不同，可以分为（）

    • A、金融企业的融资券
    • B、非金融企业融资券
    • C、国内融资券
    • D、经纪人代销的融资券
    • E、直接销售的融资券

    正确答案:D,E

  • 第19题：

    多选题
    短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。
    A

    包销

    B

    代销

    C

    分销

    D

    销售


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在我国，发行短期融资券需要满足的条件有（）。
    A

    发行对象是机构投资者，不向社会公众发行和交易

    B

    发行人为非金融企业

    C

    企业可以自行销售融资券

    D

    融资券可以采用实名记账方式，也可以不采用实名记账方式


    正确答案： D,C
    解析： 融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券；融资券采用实名记账方式在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
    A

    证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管

    B

    证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易

    C

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%

    D

    证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列各项中，属于短期融资券按发行方式分类的有（）。
    A

    金融企业的融资券

    B

    直接销售的融资券

    C

    非金融企业的融资券

    D

    经纪人承销的融资券


    正确答案： A,D
    解析： 短期融资券按发行人分类，可以分为金融企业的融资券和非金融企业的融资券。短期融资券按发行方式分类，可以分为经纪人承销的融资券和直接销售的融资券。

  • 第23题：

    多选题
    在我国，以下属于发行短期融资券特点的有（　　）。
    A

    发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众

    B

    是企业筹措短期资金的直接融资方式

    C

    发行人为金融企业

    D

    融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券


    正确答案： B,D
    解析：
    A项，短期融资券发行对象可以是机构投资者，但不向社会公众发行；C项，在我国短期融资券发行人为非金融企业。

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