根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券市场主体的有()。A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．证券交易场所

题目

根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券市场主体的有()。

A．证券发行人

B．证券投资者

C．证券中介机构

D．证券交易场所

相似考题

1.证券发行市场的组成部分是（　　）。A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．证券管理机构

2.在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（ ）。A．证券公司B．证券发行人C．证券中介机构D．证券交易所

3.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）A．证券发行人 B.证券投资者C．证券中介机构 D.监管部门

4.下列不属于证券发行市场的主要组成部分的是( )。A．证券发行人B．证券投资者C．证券监管机构D．证券中介机构

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  • 第1题：

    证券市场监管的对象包括( )。

    A．证券发行人

    B．个人投资者

    C．机构投资者

    D．证券中介机构


    正确答案：ABCD
    84. ABCD【解析】证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象。

  • 第2题：

    证券中介机构是指（ ）。

    A.证券发行人和投资者 B.证券经营机构和证券服务机构

    C.证券协会 D.证券监管机构


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券发行市场的参与主体有()

    A.证监会

    B.证券发行人

    C.证券投资者

    D.证券中介机构

    E.证券交易所


    参考答案：BCD

  • 第4题：

    证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

    A.证券代销

    B.证券包销

    C.承销团承销

    D.证券代理


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    证券发行市场是（ ）以发行证券的方式筹集资金的场所。 A．证券投资者 B．证券公司 C．证券发行人 D．证券中介机构


    正确答案：C

  • 第6题：

    根据《证券法》的规定，下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（ ）。

    A．证券账户、结算账户的设立

    B．证券持有人名册登记

    C．受发行人的委托派发证券权益

    D．代销证券


    正确答案：ABC
    本题考核点是证券登记结算机构。证券登记结算机构的职能不包括代销证券。

  • 第7题：

    证券发行市场主要由（ ）组成。
    A.司法机关 B.证券发行人
    C.证券投资者 D.证券中介机构


    答案：B,C,D
    解析：
    答案为BCD。证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性服务组织。

  • 第8题：

    证券发行市场主要参与者包括（ ）。


    A.证券中介机构 B.证券投资者 C.证券业协会 D.证券发行人


    答案：A,B,D
    解析：
    证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。 证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证 券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。

  • 第9题：

    证券市场上的资金供给者是（　　）。

    A．证券发行人
    B．证券投资者
    C．证券监管机构
    D．证券市场的中介机构

    答案：B
    解析：
    证券投资者是证券市场的资金供给者，也是金融工具的购买者。它可分为机构投资者和个人投资者两大类，典型的机构投资者包括企业、商业银行、非银行金融机构（如养老基金、保险基金、证券投资基金）等。

  • 第10题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于存托凭证发行法律关系中的主体是（ ）。

    A.基础证券发行人
    B.存托人
    C.存托签发人
    D.存托凭证持有人

    答案：C
    解析：
    存托凭证发行法律关系中的主体包括：（1）基础证券发行人（选项A）；（2）存托人（选项B）；（3）存托凭证持有人（选项D）。

  • 第11题：

    以下属于证券发行市场主体的是（）

    • A、证券发行人
    • B、证券投资者
    • C、证券承销商
    • D、证券从业中介机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    以下属于证券发行市场主体的是（）
    A

    证券发行人

    B

    证券投资者

    C

    证券承销商

    D

    证券从业中介机构


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券市场的参与者包括( )。

    A．证券发行人

    B．证券投资者

    C．证券市场中介机构

    D．证券自律性组织


    正确答案：ABCD
    89. ABCD【解析】除题干所述四项外，证券市场的参与者还包括证券监督机构。

  • 第14题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行的情形有（ ）。

    A．向不特定对象发行证券

    B．向特定对象发行证券

    C．向累计超过200人的特定对象发行证券

    D．向累计不超过200人的特定对象发行证券


    正确答案：AC
    本题旨在考查证券公开发行的情形。《证券法》规定，有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的。故A项属于公开发行。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。故C项属于公开发行。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。故本题应选A、C项。

  • 第15题：

    证券发行市场由（ ）组成。 A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．证券监管机构


    正确答案：ABC
    【考点】掌握发行市场的含义、作用、构成。见教材第六章第一节，P200。

  • 第16题：

    在证券发行市场中，资金的需求者和证券的供应者是（ ）。

    A．证券发行人

    B．证券需求者

    C．证券投资者

    D．证券中介机构


    正确答案：A

  • 第17题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券发行和交易中应公开的信息有()。

    A．招股说明书

    B．上市公告书

    C．定期报告

    D．临时报告


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    根据我国《证券法》的规定，下列选项中属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

    A.证券账户、结算账户的设立
    B.证券持有人名册登记
    C.受发行人的委托派发证券权益
    D.代销证券

    答案：A,B,C
    解析：
    证券登记结算机构的职能不包括代销证券。

  • 第19题：

    证券发行市场是由（ ）构成。
    A.证券发行人 B.证券投资者
    C.证券中介机构 D.政府


    答案：A,B,C
    解析：
    证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。

  • 第20题：

    证券市场的参与者主要包括（　）。

    A.证券发行人
    B.证券交易场所
    C.证券投资者
    D.证券市场中介机构
    E.证券监管机构

    答案：A,C,D,E
    解析：
    本题考查的是证券市场概述。证券市场的参与者主要包括：证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织、证券监管机构。

  • 第21题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于存托凭证发行法律关系主体的是（ ）。

    A.基础证券发行人
    B.存托人
    C.存托凭证持有人
    D.托管人

    答案：D
    解析：
    存托凭证发行法律关系中的主体包括：基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人。

  • 第22题：

    （ ）是资金的需求者和证券的供应者。

    A.证券发行人
    B.证券投资者
    C.证券中介机构
    D.证券流通市场

    答案：A
    解析：
    证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。

  • 第23题：

    多选题
    下列属于证券法的程序性规范的是（）
    A

    有关证券发行人的权利的规范

    B

    有关证券投资者的责任的规范

    C

    有关证券发行的规定

    D

    有关证券上市的规定

    E

    有关证券收购的规定


    正确答案： E,B
    解析： 考查：证券法的程序性规范。证券法具有实体性规范与程序性规范相结合的特征。有关证券发行人、证券商、投资者及其他主体的权利、义务、责任等规范，构成证券法的实体性规范。证券的发行、上市、交易、收购等规定属于证券法的程序性规范。

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