根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是()。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C.持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!
题目
根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是()。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C.持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!
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参考答案和解析
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第1题：
下列人员中为知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。A、发行人的董事、监事、高级管理人员
B、持有公司5%以上股份的股东
C、发行人控股的公司
D、其董事、监事、高级管理人员
参考答案：A,B,C,D
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第2题：
根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C．持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
D．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
正确答案：C
解析：C项应为持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。 -
第3题：
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员
C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案：ABCD
-
第4题：
《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是（ ）。
A.发行人的董事
B.持有公司4%股份的股东
C.发行人控股的公司的董事
D.持有公司5%以上股份的股东答案：B解析：《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选B。 -
第5题：
我国《证券法》规定，以下属于证券交易内幕信息的知情人的有（）A:持有公司百分之五以上股份的股东
B:发行人的董事、监事、高级管理人员
C:证券监督管理机构工作人员
D:发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员答案：A,B,C,D解析：根据《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第6题：
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人员的是 （ ）A.发行人的董事会秘书甲
B.持有发行人 8%股份的股东乙
C.发行人投资参股 10%公司的董事丙
D.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丁答案：C解析：A 选项错误，发行人的董秘属于高级管理人员，属于内幕信息知情人；B 选项 错误，持股发行人 5%以上股份的股东属于内幕信息知情人；C 选项正确，发行人控股公司及 其董监高属于内幕信息知情人，此处丙仅为发行人参股 10%公司的董事；D 选项错误，为发 行人重大资产重组进行审计的注册会计师丁属于内幕信息知情人。 -
第7题：
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。
Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．非法获得内幕信息的人
Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)公司的实际控制人和持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。 -
第8题：
以下人员不属于内幕交易、泄露内幕信息罪中“证券、期货交易内幕信息的知情人员”的是（）。
- A、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B、持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
- C、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
正确答案:B -
第9题：
单选题根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。A发行人的董事、监事、高级管理人员
B发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
D保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
正确答案： C解析： -
第10题：
多选题根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A甲为发行人的副经理
B乙为持有公司5％以上股份的股东的监事
C丙为发行人控股公司的董事
D丁为发行人的实际控制人的监事
正确答案： D,B解析： （1）选项A：属于发行人的董事、监事、高级管理人员
（2）选项B：属于持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
（3）选项C://属于发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
（4）选项D://属于公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。 -
第11题：
单选题根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.非法获得内幕信息的人Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，正确的是()。Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.公司的实际控制人 Ⅲ.发行人控股公司的监事 Ⅳ.持有公司3%以上股份的自然人AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 《证券法》第五十一条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅰ正确）（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅳ错误，选项Ⅱ正确）（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅲ正确）（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。故A项正确。 -
第13题：
根据《证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括()。A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
参考答案：ACD
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第14题：
证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
正确答案：ABCD
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352。
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第15题：
我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 （ ）
A．发行人的董事
B．持有公司4％股份的股东
C．发行人控股的公司的董事
D．持有公司5％以上股份的股东的董事
正确答案：B
93．B【解析】《证券法》第76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。一般认为交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事，监事，高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事，监事，高级管理人员，公司的实际控制人。因此选B。 -
第16题：
《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.发行人的董事、监事、高级管理人员
C.非法获得内幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股东答案：A,B,D解析：《中华人民共和国证券法》规定证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。 -
第17题：
以下不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。A:发行人的董事、监事、高级管理人员
B:持有公司2%股份的股东
C:保荐机构、承销的证券公司
D:发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员答案：B解析：证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。 -
第18题：
下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
①发行人的董事
②持有公司5%以上股份的股东
③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
④发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④答案：D解析：证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 -
第19题：
证券交易内幕信息的知情人包括（）。
- A、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指：（）
- A、上市公司董事、监事、高级管理人员
- B、上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属
- C、持有公司百分之五以上股份的自然人股东
- D、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- E、上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案:A,B,C,D,E -
第21题：
单选题以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。 Ⅰ.发行人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 《证券法》第五十一条：证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅰ正确）（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅲ正确）（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅱ正确）（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（选项Ⅳ正确）（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 故D项正确。 -
第22题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。A发行人的董事、监事、高级管理人员
B持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案： B,C解析：
内幕信息的知情人员包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。上市公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第23题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）A持有公司10%股份的股东
B持有公司5%股份的股东的总经理
C公司的实际控制人的监事
D发行人控股的公司的董事
正确答案： B,A解析： （1）选项ABC://持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（包括总经理），公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息的知情人员；
（2）选项D://发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人员。