证券监管现场检查的重点是（ ）。A．业务检查B．风险检查C．财务检查D．合规检查

题目

证券监管现场检查的重点是（ ）。

A．业务检查

B．风险检查

C．财务检查

D．合规检查

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1.在网点合规检查中，()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果，对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性结果.A.联合检查B.单独检查C.综合检查D.专项检查

2.证券监管现场检查的重点是（ ）。A.业务检查B.风险检查C.财务检查D.合规检查

3.49日常持续监管方式主要有( )A.财务检查B.信息披露检查C.现场检查D.非现场检查

4.证券监管现场检查的重点是( )。A．业务检查B．风险检查C．财务检查D．合规检查

更多“证券监管现场检查的重点是( )。 A.业务检查 B.风险检查C.财务检查 D.合规检查 ”相关问题

  • 第1题：

    在会计检查中为包括()。

    A.账务检查

    B.财务检查

    C.业务检查

    D.制度检查


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    合规风险非现场定期监测主要对象是()

    A.各类异常交易及背后的违规行为

    B.合规检查发现问题

    C.外部监督检查发现问题

    D.尽职监督检查发现问题


    正确答案：A

  • 第3题：

    在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

    A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
    B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
    C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
    D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
    E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告

    答案：A,B,D,E
    解析：
    合规检查岗：
    （1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
    （2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
    （3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
    （4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
    （5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第4题：

    案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。

    A.全面检查和专项检查

    B.非现场分析和现场排查

    C.业务检查与合规检查

    D.日常排查和专项排查


    正确答案：B

  • 第5题：

    在银行业监管的方法中，现场检查内容一般包括（ ）。

    A．充分性检查

    B．合规性检查

    C．适宜性检查

    D．有效性检查

    E．风险性检查


    正确答案：BE
    本题考查银行业监管的方法中现场检查的内容。现场检查内容一般包括合规性和风险性检查的两个大的方面。

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