根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（ ）。A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

题目

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（ ）。

A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。A．中国人民银行B．证券业协会C．财政部D．国务院证券监督管理机构

3.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。A．中国人民银行B．当地政府C．中国证券业协会D．国务院证券监督管理机构

4.根据《证券法》的规定，下列选项中，必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会

更多“根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是( )。 A.设立证券公司要 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。

    A．中国人民银行

    B．当地政府

    C．财政部

    D．国务院证券监督管理机构


    正确答案：D
    答案为D。《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。

    A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准

    B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案：AB
    解析：(1)选项AD：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和有关主管部门批准；(2)选项B：设立证券公司，必须经中国证监会审查批准；(3)选项C：超过了教材范围。

  • 第3题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是( )。

    A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

    B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

    C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人

    D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资


    正确答案：B

  • 第4题：

    根据《证券法》的规定，属于证券机构的有（ ）。

    A．证券交易所

    B．证券公司

    C．证券交易服务机构

    D．证监会

    E．银监会


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第6题：

    根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（　　）。

    A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
    B.证券公司减少注册资本
    C.证券公司设立分支机构
    D.证券公司变更业务范围

    答案：A
    解析：
    《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第7题：

    根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。()正确错误


    答案：对
    解析：
    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

  • 第8题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

    A.中国人民银行
    B.当地政府
    C.财政部
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第9题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。

    • A、中国人民银行
    • B、当地政府
    • C、财政部
    • D、国务院证券监督管理机构

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经(    )批准。
    A

    中国人民银行

    B

    当地政府

    C

    财政部

    D

    国务院证券监督管理机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    设立证券公司，应当具备(    )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理机构》Ⅳ.《中华人民共和国刑法》
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）
    A

    设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准

    B

    证券公司均为股份有限公司

    C

    证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准

    D

    证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资


    正确答案： A,D
    解析： 选项B：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，即证券公司可以是有限责任公司。

  • 第13题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（ ）。

    A.股份有限公司申请股票上市交易，必须报国务院证券监督管理机构核准

    B.证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

    C.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司

    D.证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺

    E.证券登记结算机构申请解散，应当报国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：ABCE

  • 第15题：

    根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）

    A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

    B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案：ABC
    【解析】根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

  • 第16题：

    根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经（ ）批准。

    A．当地政府

    B．财政部

    C．国务院证券监督管理机构

    D．商业银行


    正确答案：C

  • 第17题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证 券监督管理机构批准。 （ ）


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须 经证券监督管理机构批准。

  • 第18题：

    根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )。

    A、证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
    B、证券公司减少注册资本
    C、证券公司设立分支机构
    D、证券公司变更业务范围

    答案：A
    解析：
    A
    《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第19题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。

    A.中国人民银行
    B.当地政府
    C.财政部
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第20题：

    下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）

    • A、证券公司是以盈利为目的的企业法人
    • B、证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
    • C、证券公司可以设立分支机构
    • D、证券公司不能进入证券的发行市场

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
    A

    中国人民银行

    B

    当地政府

    C

    财政部

    D

    国务院证券监督管理机构


    正确答案： B
    解析： 根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（　）
    A

    咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

    B

    证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C

    律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D

    会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案： C,B
    解析： 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。
    A

    减少注册资本

    B

    合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构

    C

    申请破产清算

    D

    在境外设立、收购、参股证券经营机构


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十三条第一款规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。第十三条第二款规定，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准。C项，“申请破产清算”和申请破产是两个不同的概念。

  • 第24题：

    单选题
    根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（）
    A

    证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整

    B

    证券公司减少注册资本

    C

    证券公司设立分支机构

    D

    证券公司变更业务范围


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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