请教:2010年期货法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》练习题第3大题第15小题如何解答?【题目描述】第 68 题证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（　　）

题目
请教:2010年期货法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》练习题第3大题第15小题如何解答?

【题目描述】

第 68 题证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（　　）

 

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  • 第1题：

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    【题目描述】

    第 63 题实行会员结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。

     


    正确答案：AB
    答案分析：

    实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

  • 第2题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

  • 第3题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。（　　）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第4题：

    请教:2011年期货从业考试《期货法律法规》临考押题试卷(5)第2大题第13小题如何解答?

    【题目描述】

    第 73 题以下期货经纪合同无效的是（　　）。

     


    正确答案：ABD
    答案分析：

    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。

  • 第5题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

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