(2019年)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（　）。 Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日 Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；A.Ⅰ、

题目
(2019年)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。（ ）

2.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（ ）

3.经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A．1B．2C．3D．5

4.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）

参考答案和解析
答案：C
解析：
客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
更多“(2019年)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（　）。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )．

    A．董事会关于经营融资融券业务的决议

    B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

    C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明


    正确答案：BCD
    86．BCD【解析】A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

  • 第2题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《融资融券交易风险揭示书》

    C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D
    2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第5题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


    正确答案：√

  • 第6题：

    只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有()。

    A:董事会关于经营融资融券业务的决议
    B:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
    C:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
    D:客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

    答案：B,C,D
    解析：
    A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

  • 第9题：

    证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交下列材料，同时抄报 注册地证监会派出机构：①融资融券业务试点申请书；②股东会（股东大会）关于经营融资融 券业务的决议；③融资融券业务试点实施方案；④内部管理制度；⑤负责融资融券业务的高级 管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；⑥公司合规总监出具的专项合规意见；⑦证监会 要求提交的其他文件。

  • 第10题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。


    答案：错
    解析：
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

  • 第11题：

    关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
    Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
    Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
    Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第12题：

    中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（）。

    • A、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
    • B、最近一次证券公司分类评级为A类
    • C、已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
    • D、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

    正确答案:A,B,C

  • 第13题：

    2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（ ）亿元以上。

    A．30

    B．50

    C．60

    D．80


    正确答案：B
    B
    首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。

  • 第14题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

  • 第16题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。 A．上限 B．资金额度 C．权限


    正确答案：C

  • 第17题：

    根据证监会的规定，证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应当已经满3年。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满()的创新试点类证券公司。

    A:3年
    B:2年
    C:5年
    D:1年

    答案：A
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。

  • 第20题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。

    A:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
    B:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
    C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
    D:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

    答案：B
    解析：
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。(4)交易所要求提交的其他文件。

  • 第21题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第22题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案：B
    解析：
    根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

  • 第23题：

    《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）


    正确答案:错误

  • 第24题：

    判断题
    关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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