下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ） ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③④ B.①③ C.②③ D.①④

题目
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A.③④
B.①③
C.②③
D.①④
相似考题

1.下列关于另类投资的说法错误的是( )。A．对另类资产的投资称为另类投资B．另类投资可以采用杠杆投资策略，以实现以小博大的投资目的C．另类资产多属于新兴行业或领域D．另类资产与宏观经济周期的相关性较强

2.以下关于另类理财产品的说法错误的是（ ）。A.另类资产是指除传统股票、债券和现金之外的金融资产和实物资产 B.另类投资可采用卖空策略 C.另类投资可以采用杠杆投资策略 D.另类资产与传统资产以及宏观经济周期的相关性较高

3.下列关于另类理财产品的说法中，错误的是()。A.另类资产是指除传统股票、债券和现金之外的金融资产和实物资产 B.另类资产未来潜在的高增长将会给投资者带来潜在的高收益 C.另类资产与传统资产及宏观经济周期的相关性较低 D.另类理财产品的信息透明度较高

4.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）?A：另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款 B：另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策 C：另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆 D：另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算 B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。 C：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为： D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

更多“下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ） ”相关问题

  • 第1题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第2题：

    证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）
    进行投资。

    A.自有资金
    B.保证金
    C.佣金
    D.流动资金

    答案：A
    解析：
    另类子公司只能以自有资金进行投资。

  • 第3题：

    (2019年)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）

    A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
    B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策
    C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆
    D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

    答案：A
    解析：
    A：另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。C：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：（1）向投资者募集资金开展基金业务；（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（3）下设任何机构；（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；（5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（8）从事融资类收益互换业务；（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

  • 第4题：

    证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。

    A.甲以自有资金全资设立乙
    B.乙向投资者募集资金开展基金业务
    C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
    D.乙不得对外提供担保和贷款

    答案：B
    解析：
    另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构。

  • 第5题：

    下列关于设立另类子公司的说法正确的是（ ）。
    ①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家
    ②另类子公司不得融资
    ③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
    ④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    另类子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人，故③错误。

  • 第6题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家另类子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。

  • 第7题：

    以下关于另类理财产品的说法错误的是（）。

    • A、另类资产是指除传统股票、债券和现金之外的金融资产和实物资产
    • B、另类投资可采用卖空策略
    • C、另类投资可以采用杠杆投资策略
    • D、另类资产与传统资产以及宏观经济周期的相关性较高

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（　　）。
    A

    证券公司可以以借入资金设立另类子公司

    B

    证券公司可以与他人共同出资设立另类子公司

    C

    另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值分别计算

    D

    证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性


    正确答案： A,D
    解析：
    AB两项，《证券公司另类投资子公司管理规范》第十一条规定，证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司。证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。C项，第十四条规定，另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。D项，第二十条规定，证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。
    A

    流动性较差

    B

    杠杆率偏低

    C

    估值难度大

    D

    缺乏监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（  ）。
    A

    另类子公司可以融资

    B

    另类子公司不得对外担保

    C

    另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    D

    另类子公司不得从事投资以外的业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

    B

    证券公司以自有资金全资设立另类子公司

    C

    证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

    D

    每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下关于另类资产的说法错误的是（  ）。
    A

    另类资产除可以采用买进并持有策略外，还可以采用卖空策略

    B

    另类资产可以采用杠杆投资策略，实现以小博大

    C

    另类资产的投资资金以本金作为最大约束上限

    D

    另类资产与宏观经济周期的相关性较低


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。

    A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
    B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
    C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
    D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

    答案：D
    解析：
    ①证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。②证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
    ③证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

  • 第14题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
    ①另类子公司下不得再下设任何机构
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③
    B.②④
    C.②③
    D.①④
    A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
    B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
    C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
    D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

    答案：A
    解析：
    证券公司另类投资业务。

  • 第15题：

    下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。

    A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
    B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
    C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
    D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

    答案：D
    解析：
    关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求。证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员。

  • 第16题：

    每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（ ）家。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：A
    解析：
    每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。

  • 第17题：

    关于公司型基金，下列说法中正确的有（ ）。
    Ⅰ、是通过基金契约的形式设立的基金；
    Ⅱ、依据投资公司章程营运基金；
    Ⅲ、筹集的资金是公司法人的资本；
    Ⅳ、是具有独立法人地位的股份投资公司。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本，依据投资公司章程营运基金。①属于契约型基
    金的特征。

  • 第18题：

    下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。

    • A、流动性较差
    • B、杠杆率偏低
    • C、估值难度大
    • D、缺乏监管

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（  ）家。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（  ）进行投资。
    A

    自有资金

    B

    保证金

    C

    佣金

    D

    流动资金


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是（  ）。
    A

    另类投资采取高杠杆模式运作

    B

    另类投资产品与传统证券相关性较高

    C

    另类投资能获取多元化的收益并分散风险

    D

    另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（  ）。Ⅰ.另类子公司下不得再下设任何机构Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于另类理财产品的说法中，错误的是（）
    A

    另类理财产品是除传统股票、债券和现金之外的金融资产和实物资产

    B

    另类理财产品多属于新兴行业或领域

    C

    另类理财产品除承担传统的风险外，还承担投资风险、损毁风险等风险

    D

    对冲基金属于另类理财产品


    正确答案： B
    解析：

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