证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( ) 在营业场所的显著位置予以公示。 Ⅰ．收费相关法规Ⅱ．客户相关资料Ⅲ．收费项目Ⅳ．收费标准 A: Ⅰ. Ⅳ B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.

题目
证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )
在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ．收费相关法规Ⅱ．客户相关资料Ⅲ．收费项目Ⅳ．收费标准

A: Ⅰ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ.
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1.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )．A．为客户进行融资融券交易的结算B．收取客户应当归还的资金、证券C．收取客户应当支付的利息、费用、税款D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物

2.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。A.1‰B.3‰C.5‰D.2‰

3.按照上海证券交易所有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金，但是必须代扣过户费、印花税等交易费用。（ ）

4.根据上海证券交易所的规定，配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括（ ）。A．委托手续费B．佣金C．过户费D．经手费

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  • 第1题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物


    正确答案：BD
    【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

  • 第2题：

    证券公司向客户融资融券不应当向客户收取保证金。()


    答案：错
    解析：
    证券公司向客户融资、融劵，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。保证金放在证券公司在证券登记结算公司设有的客户信用交易证券担保账户中。

  • 第3题：

    根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有()。

    A:印花税
    B:佣金
    C:过户费
    D:手续费

    答案：A,B,C
    解析：
    在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。

  • 第4题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
    Ⅰ.融券专用证券账户
    Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
    Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
    Ⅳ.证券公司自营账户

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第5题：

    根据上海证券交易所的规定，在配股缴款时，证券公司不得向客户收取的费用有（）。 Ⅰ.印花税 Ⅱ.佣金 Ⅲ.过户费 Ⅳ.手续费

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第6题：

    证券公司向客户收取的佣金标准为不得高于证券交易金额的（）。

    • A、5‰
    • B、2.5‰
    • C、3‰
    • D、2‰

    正确答案:C

  • 第7题：

    根据规定，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。

    • A、1‰
    • B、2‰
    • C、3‰
    • D、5‰

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

    • A、0.5‰
    • B、1‰
    • C、2‰
    • D、3‰

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    根据上海证券交易所的规定，在配股缴款时，证券公司不得向客户收取的费用有（）。 Ⅰ.印花税 Ⅱ.佣金 Ⅲ.过户费 Ⅳ.手续费
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    证券公司向客户收取证券交易费用，应将（　　）在营业场所的显著位置予以公示。
    A

    收费标准

    B

    收费项目

    C

    收取费用的客户名单

    D

    相关法律法规


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司向客户融资融券，应收取证券交易保证金，以（）充抵。
    A

    收益凭证

    B

    外汇

    C

    期货

    D

    证券


    正确答案： A
    解析： 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵。

  • 第12题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

    B

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

    C

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券冲抵。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。
    （）


    答案：错
    解析：
    定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。

  • 第15题：

    关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
    A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
    B、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
    C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
    D、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托


    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此，B、D项说法错误。第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此，C项说法错误。

  • 第16题：

    证券公司向客户融资融券，应收取证券交易保证金，以（）充抵。

    • A、收益凭证
    • B、外汇
    • C、期货
    • D、证券

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）

    • A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
    • B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
    • D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。

    • A、3%
    • B、3‰
    • C、5%
    • D、5‰

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

    • A、《风险揭示书》
    • B、《客户须知》
    • C、《证券交易委托代理协议书》
    • D、《证券交易委托确认书》

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

    • A、账户信息表
    • B、身份确认书
    • C、业务合同书
    • D、风险揭示书

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。
    A

    《风险揭示书》

    B

    《客户须知》

    C

    《证券交易委托代理协议书》

    D

    《证券交易委托确认书》


    正确答案： D
    解析： 证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（  ）在营业场所的显著位置予以公示。①收费相关法规②客户相关资料③收费项目④收费标准
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
    A

    证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

    C

    证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

    D

    客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托


    正确答案： D
    解析： 根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定， 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的 资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的 资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户 内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此， B、D项说法错误。第四十条规定，证券公司向客 户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并 将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以 公示。因此，C项说法错误。

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