证券发行与交易的“三公原则”是指（）。 A、公正、公平、公开 B、公信、公平、公开 C、公共、公平、公开 D、公正、公信、公平

题目
证券发行与交易的“三公原则”是指（）。
A、公正、公平、公开
B、公信、公平、公开
C、公共、公平、公开
D、公正、公信、公平

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1.证券投资咨询业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的咨询、预测、策划业务。( )

2.证券市场是指( )。A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场

3.证券市场中介机构是指( )。A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司

4.证券发行与上市的信息披露制度是证券发行与交易公开、公平和诚实信用原则的充分体现。（ ）

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  • 第1题：

    证券市场是指股票、债券、投资基金等()。

    A:有价证券交易的市场
    B:有价证券发行的市场
    C:有价证券发行与交易的市场
    D:有价证券投资者博弈的交易市场

    答案：C
    解析：
    证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

  • 第2题：

    以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（）

    A:证券交易是证券发行的前提
    B:证券发行与证券交易互为促进
    C:成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
    D:证券发行制约证券交易的供求变化

    答案：B,D
    解析：
    证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

  • 第3题：

    证券市场中介机构是指（ ）

    A.从事证券的发行于交易的机构
    B.为证券的发行.交易提供服务的各类机构
    C.专指各类证券公司
    D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

    答案：B
    解析：
    证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。

  • 第4题：

    证券市场是指（）

    • A、证券发行与交易市场
    • B、证券的发行市场
    • C、证券的交易市场
    • D、证券的流通市场

    正确答案:A

  • 第5题：

    如何理解证券交易的三公原则？


    正确答案: ①公开原则。公开是实现市场管理的有效手段是证券法的精髓所在。公开原则的核心是信息披露。一般包括两个方面的内容，即证券信息的初期披露和持续披露。
    ②公平原则。指在证券活动中，任何合法的投资者都具有平行的权利，所有的证券投资者都应基于平等的地位和机会参与证券活动，其合法权益均应得到公平保护，任何单位或个人不得享有特权。主要体现为：公平的市场准市和市场规则，平等的主体法律地位，以价值规律和供求关系为基础的证券交易规则。
    ③公正原则。是实现公开、公平原则的保障。主要强调对证券市场的立法者、司法者和管理者的行为进行约束，要求证券监管机关、司法机关和其他机关在公开、公平的基础上，依法履行职责，并依照法律法规的规定对一切被监对象给予公正待遇，对证券违法行为的处罚，对证券纠纷和争议的处理都应当依法公正进行，做到法律面前人人平等。

  • 第6题：

    交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易

    • A、《交易所章程》
    • B、《证券法》
    • C、《股票发行与交易管理暂行条件》
    • D、《三公原则》

    正确答案:B

  • 第7题：

    关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（　）。

    • A、证券交易有利于证券发行的顺利进行
    • B、证券交易决定了证券发行的规模
    • C、证券发行为证券交易提供了对象
    • D、证券发行与证券交易相互促进

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    单选题
    证券市场是指（）。
    A

    证券投资者博弈的场所

    B

    证券发行与交易的市场

    C

    证券交易市场

    D

    证券发行市场


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易
    A

    《交易所章程》

    B

    《证券法》

    C

    《股票发行与交易管理暂行条件》

    D

    《三公原则》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    如何理解证券交易的三公原则？

    正确答案： ①公开原则。公开是实现市场管理的有效手段是证券法的精髓所在。公开原则的核心是信息披露。一般包括两个方面的内容，即证券信息的初期披露和持续披露。
    ②公平原则。指在证券活动中，任何合法的投资者都具有平行的权利，所有的证券投资者都应基于平等的地位和机会参与证券活动，其合法权益均应得到公平保护，任何单位或个人不得享有特权。主要体现为：公平的市场准市和市场规则，平等的主体法律地位，以价值规律和供求关系为基础的证券交易规则。
    ③公正原则。是实现公开、公平原则的保障。主要强调对证券市场的立法者、司法者和管理者的行为进行约束，要求证券监管机关、司法机关和其他机关在公开、公平的基础上，依法履行职责，并依照法律法规的规定对一切被监对象给予公正待遇，对证券违法行为的处罚，对证券纠纷和争议的处理都应当依法公正进行，做到法律面前人人平等。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券市场主要指（）。
    A

    证券的发行市场

    B

    证券的交易市场

    C

    证券发行与交易的市场

    D

    都不是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券市场监管的原则不包括下列(    )。
    A

    依法监管原则

    B

    保护发行人原则

    C

    “三公”原则

    D

    监督与自律相结合原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是()。

    A:证券发行与证券交易相互促进
    B:证券发行规模决定证券交易方式
    C:证券交易有利于证券发行的顺利进行
    D:证券发行为证券交易提供了对象

    答案：B
    解析：
    证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。

  • 第14题：

    证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。三公原则是《证券法》的最基本原则。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    证券市场是指（）。

    • A、证券投资者博弈的场所
    • B、证券发行与交易的市场
    • C、证券交易市场
    • D、证券发行市场

    正确答案:B

  • 第16题：

    证券发行与交易的“三公原则”是指（）。

    • A、公正、公平、公开
    • B、公信、公平、公开
    • C、公共、公平、公开
    • D、公正、公信、公平

    正确答案:A

  • 第17题：

    简述证券发行与交易的基本原则


    正确答案:1、公开、公正、公平原则（“三公”原则） 公开原则是证券法的核心，它要求在证券发行与交易中，发行人必须依法披露一切有关的信息资料，供投资者作投资决策时参考，不得含有虚假、误导性陈述及重大遗漏。公开原则的目的在于增强股票发行与交易的透明度，为投资者提供及时、充分、准确的信息，公开原则是公平、公正原则的前提，只有信息公开，投资者才能公平地作出自己的投资决策，才能防止出现各种证券欺诈行为，保证市场公平；
    公平原则要求在证券的发行与交易中，发行人、投资者、证券公司和证券专业服务机构的法律地位平等，其合法权益受到同等的保护，公平原则强调的是机会均等、公平竞争；
    公正原则要求监管机构在履行职责时，依照法定权限和法定程序进行，对一切监管对象给予公正待遇，公正合理地处理证券纠纷和争议，其目的在于禁止任何人在证券发行与交易中，通过特权和优势获取不当利益，损害他人的合法权益，公正原则是实现公开、公平原则的保障；
    2、自愿、有偿、诚实信用原则：这是民商法的基本原则在证券发行与交易的体现。

  • 第18题：

    证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。（　）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券市场主要指（）。

    • A、证券的发行市场
    • B、证券的交易市场
    • C、证券发行与交易的市场
    • D、都不是

    正确答案:C

  • 第20题：

    问答题
    试论证券发行与交易的“三公”原则。

    正确答案：
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券市场中介机构是指（  ）。
    A

    从事证券的发行与交易的机构

    B

    为证券的发行、交易提供服务的各类机构

    C

    专指各类证券公司

    D

    为证券的发行与交易提供政策的监管部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券发行与交易的“三公原则”是指（）。
    A

    公正、公平、公开

    B

    公信、公平、公开

    C

    公共、公平、公开

    D

    公正、公信、公平


    正确答案： C
    解析： 《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

  • 第23题：

    单选题
    证券市场是指（）
    A

    证券发行与交易市场

    B

    证券的发行市场

    C

    证券的交易市场

    D

    证券的流通市场


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。三公原则是《证券法》最基本的原则。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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