从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）制度。 Ⅰ．评级结果公布 Ⅱ．跟踪评级 Ⅲ．业务信息保密 Ⅳ．资质控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）制度。
Ⅰ．评级结果公布
Ⅱ．跟踪评级
Ⅲ．业务信息保密
Ⅳ．资质控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

2.评级业务质量控制制度包括()。A.评级报告质量控制制度B.实地调查制度C.评审委员会制度D.评审结果公布制度和跟踪评级制度

3.资信评级机构必须做到（ ）。 A．不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务 B．建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能 C．从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立 D．建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

4.申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（ ）A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人， 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

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  • 第1题：

    证券评级机构应当建立（ ）。

    A．评级委员会制度

    B．复评制度

    C．评级结果公布制度

    D．跟踪评级制度


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    公司债券的评级中，证券评级机构从事证券评级业务，对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。()


    答案：对
    解析：
    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中，不正确的是（ ）。

    A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
    B.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
    C.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
    D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。
    ①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务
    ②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级
    ③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等
    ④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。

  • 第5题：

    从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
    Ⅰ．评级结果公布制度
    Ⅱ．跟踪评级制度
    Ⅲ．证券评级业务信息保密制度
    Ⅳ．资质控制制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务；证券评级机构应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立；应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

  • 第6题：

    取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    资信评级机构必须做到（）。

    • A、不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
    • B、建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
    • C、从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
    • D、建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，发生影响前次评级报告结论重大事项的，证券评级机构应当进行（　　）。
    A

    终止评级

    B

    再次评级

    C

    定期跟踪评级

    D

    不定期跟踪评级


    正确答案： D
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第四十六条规定，证券评级机构应当密切关注与评级对象有关信息。发生影响前次评级报告结论重大事项的，证券评级机构应当进行不定期跟踪评级。前款所称重大事项包括但不限于：（一）评级对象为企业主体或其发行的债券的，企业名称、经营方针和经营范围发生重大变化；生产经营外部条件发生重大变化；涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同等情形。（二）评级对象为资产支持证券的，未按计划说明书约定分配收益；资产支持证券信用等级发生不利调整；专项计划资产发生超过资产支持证券未偿还本金余额10%以上的损失；基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化等情形。

  • 第9题：

    单选题
    资信评级机构的制度有（）。 Ⅰ.评级委员会制度 Ⅱ.评级结果公布制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.证券评级业务档案管理制度
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。

  • 第10题：

    单选题
    资信评级机构的制度有()。 I.评级委员会制度； II.评级结果公布制度； III.信息保密制度； IV.证券评级业务档案管理制度
    A

    I、II、III、IV

    B

    I、II、IV

    C

    II、III、IV

    D

    III、IV


    正确答案： A
    解析： 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（　　）。
    A

    证券评级机构基本信息

    B

    受评级机构的相关信息

    C

    评级结果质量统计情况

    D

    内部控制制度和管理制度


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十三条规定，证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。披露信息至少应当包括：（一）证券评级机构基本信息；（二）董事、监事及高级管理人员情况；（三）评级从业人员情况；（四）内部控制制度和管理制度；（五）评级业务制度；（六）评级结果信息；（七）评级结果质量统计情况；（八）可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的信息；（九）中国证监会、协会规定的其他需披露事项。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（  ）。
    A

    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

    B

    评级标准有调整的可以不予披露

    C

    证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平

    D

    证券评级机构应当建立回避制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

    A.独立性
    B.客观性
    C.公正性
    D.一致性

    答案：D
    解析：
    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

  • 第14题：

    证券评级机构应当建立（ ）。

    A:评级委员会制度
    B:复评制度
    C:评级结果公布制度
    D:跟踪评级制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券评级机构应当建立评级委员会制度；复评制度；评级结果公布制度；跟踪评级制度；证券评级业务信息保密制度；证券评级业务档案管理制度。

  • 第15题：

    证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。

    A.对同一类评级对象评级
    B.对同一类评级对象跟踪评级
    C.采用一致的评级标准和工作程序
    D.不能调整评级标准

    答案：D
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第16题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
    B.评级标准有调整的可以不予披露
    C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
    D.证券评级机构应当建立回避制度

    答案：B
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第17题：

    资信评级机构的制度有（）。 Ⅰ.评级委员会制度 Ⅱ.评级结果公布制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.证券评级业务档案管理制度

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    证券评级机构应当建立（）。

    • A、评级委员会
    • B、复评
    • C、评级结果公布
    • D、跟踪评级

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

    B

    证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告

    C

    证券评级机构应当建立复评制度，受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评2次

    D

    证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年


    正确答案： A,B
    解析：
    A项，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十四条第一款规定，证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。B项，第二十一条规定，证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告。C项，第十七条规定，证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评1次。证券评级机构受理复评申请的，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。D项，第二十三条第二款规定，业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（  ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    资信评级机构必须做到（）。
    A

    不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务

    B

    建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能

    C

    从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

    D

    建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度


    正确答案： A,D
    解析： 熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。

  • 第22题：

    单选题
    证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
    A

    客观性

    B

    公平性

    C

    一致性

    D

    独立性


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括（　　）。
    A

    首次信用评级信息

    B

    涉及受评级机构商业秘密的信息

    C

    跟踪信用评级信息

    D

    评级有效期内的评级行动和评级决策


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十九条第一款规定，证券评级机构应当及时披露证券评级业务的信用评级信息。证券评级机构披露的信用评级信息至少应当包括首次信用评级信息、跟踪信用评级信息以及评级有效期内的评级行动和评级决策。

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