证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问协议，并对协议实行（ ）管理。A.编号 B.分类 C.统一 D.保密

题目
证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问协议，并对协议实行（ ）管理。

A.编号
B.分类
C.统一
D.保密
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1.证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（ ）。A．当事人的权利义务B．证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为C．除外事项D．争议或者纠纷解决方式

2.提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）. Ⅰ.当事人的权利了义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.收费标准和支付方式A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ．服务提供 Ⅱ．客户回访和投诉处理 Ⅲ．业务推广 Ⅳ．协议签订A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．客户回访 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ

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  • 第1题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（　　）。
    Ⅰ当事人的权利义务Ⅱ服务的内容和方式
    Ⅲ收费标准和支付方式Ⅳ纠纷解决方式
    V解除协议的方式

    A、ⅠⅡ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务；②证券投资顾问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第2题：

    提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.
    Ⅰ.当事人的权利了义务
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅳ.收费标准和支付方式

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利了义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第3题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括的内容有（ ）。

    Ⅰ.当事人的权利义务

    Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为

    Ⅲ.争议或者纠纷解决方式

    Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第4题：

    按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。
    Ⅰ 客户回访
    Ⅱ 协议签订
    Ⅲ 业务推广
    Ⅳ 服务提供


    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、授诉处理等环节实行留痕管理。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

    Ⅰ.业务推广

    Ⅱ.协议签订

    Ⅲ.服务提供

    Ⅳ.注册登记

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。

    Ⅰ．当事人的权利义务

    Ⅱ．服务内容和方式

    Ⅲ．收益分成和亏损分担约定

    Ⅳ．收费标准和支付方式

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:

    (一)当事人的权利义务;

    (二)证券投资顾问服务的内容和方式;

    (三)证券投资顾问的职责和禁止行为;

    (四)收费标准和支付方式;

    (五)争议或者纠纷解决方式;

    (六)终止或者解除协议的条件和方式。

    注意绝对不能有“亏损分担约定”条款！

  • 第7题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订投资顾问服务协议。协议应当包括的内容，正确的是（ ）。
    Ⅰ.当事人的权利和义务
    Ⅱ.收费标准和支付方式
    Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅳ.争议或者纠纷解决方式

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：
    （一）当事人的权利义务；
    （二）证券投资顾问服务的内容和方式；
    （三）证券投资顾问的职责和禁止行为；
    （四）收费标准和支付方式；
    （五）争议或者纠纷解决方式；
    （六）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第8题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。
    Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.收费标准和支付方式
    Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第9题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。
    Ⅰ.当事人的权利义务
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.争议或者纠纷解决方式
    Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.的说法是正确的，符合签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。

  • 第10题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 V.投诉处理

    • A、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、V

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（  ）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.注册登记
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。
    Ⅰ当事人的权利义务
    Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅳ收费标准和支付方式

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务；②证券投资顾问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第14题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。

    A.编号
    B.统一
    C.严格
    D.宽松

    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

  • 第15题：

    证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（ ）。
    ①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容
    ③证券投资顾问的职责④收费标准

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（ ），并对协议实行编号管理。

    A、证券投资顾问服务协议
    B、资产托管协议
    C、推广代理协议
    D、保本保底补充协议

    答案：A
    解析：
    A
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条的规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（ ）内容。

    Ⅰ.当事人的权利义务

    Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为

    Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

    Ⅳ.收费标准和支付方式

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅲ属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息。

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。
    Ⅰ.业务推广
    Ⅱ.协议签订
    Ⅲ.服务提供
    Ⅳ.投诉处理

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B：Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、节实行留痕管理。

  • 第19题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
    ①业务推广
    ②协议签订
    ③服务提供
    ④注册登记

    A.①②③
    B.①②④
    C.③④
    D.②④

    答案：A
    解析：
    对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第20题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。
    Ⅰ证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ收费标准和支付方式
    Ⅳ终止或者解除协议的条件和方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务；②证券投资顾问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第21题：

    证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（）内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.争议或者纠纷解决方式

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（　　），并对协议实行编号管理。
    A

    证券投资顾问服务协议

    B

    资产托管协议

    C

    资产咨询服务协议

    D

    资产管理协议


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证 券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服 务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对 协议实行编号管理。协议应当包括下列内容： （1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务 的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止 行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者 纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和 方式。

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