(2017年)证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括（）。 Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约 Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
(2017年)证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括（）。
Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约
Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程的主要环节有（ ）。A．服务模式的选择和设计B．客户签约C．形成服务产品D．服务提供

2.证券投资顾问业务流程的主要环节包括（ ）。 A．形成服务产品 B．客户签约 C．服务模式的选择和设计 D．服务提供

3.按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．客户回访 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ

4.证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要环节有（ ）。 A．服务模式的选择和设计 B．客户签约 C．形成服务产品 D．服务提供

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  • 第1题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。
    Ⅰ.业务推广
    Ⅱ.协议签订
    Ⅲ.服务提供
    Ⅳ.投诉处理

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、节实行留痕管理。

  • 第2题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中（）等环节实行留痕管理。

    Ⅰ．服务提供

    Ⅱ．客户回访和投诉处理

    Ⅲ．业务推广

    Ⅳ．协议签订

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

  • 第3题：

    证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（ ）。
    ①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容
    ③证券投资顾问的职责④收费标准

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第4题：

    证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）
    Ⅰ．服务模式的选择和设计Ⅱ．客户签约
    Ⅲ．形成服务产品Ⅳ．服务提供

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节：①服务模式的选择和设计。根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。②客户签约。了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品。③形成服务产品。公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征。④服务提供。投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。

  • 第5题：

    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。
    Ⅰ 业务推广
    Ⅱ 协议签订
    Ⅲ 服务提供
    Ⅳ 客户回访


    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

  • 第6题：

    我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。

    A:将部分高端客户发展成定向资产管理客户
    B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
    C:单独收取投资顾问服务费用
    D:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要方式有：①依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬；②部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用；③将部分高端害户发展成定向资产管理客户；④随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务，基于客户的具体需求，向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务（投资顾问服务）。

  • 第7题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。
    Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.收费标准和支付方式
    Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第8题：

    证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）

    • A、证券投资顾问人员管理制度
    • B、证券投资顾问风险控制机制
    • C、证券投资顾问合规管理机制
    • D、证券投资顾问业务管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 V.投诉处理

    • A、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、V

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（  ）。
    A

    甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

    B

    甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

    C

    甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

    D

    甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司投资顾问部的职责包括（　　）。Ⅰ．证券投资顾问的专业指导Ⅱ．证券投资顾问的专业培训Ⅲ．提供证券投资顾问产品Ⅳ．提供证券投资顾问服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责提供证券投资顾问产品或服务。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节？（　　）Ⅰ．服务模式的选择和设计Ⅱ．客户签约Ⅲ．形成服务产品Ⅳ．服务提供
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节：①服务模式的选择和设计。根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。②客户签约。了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品。③形成服务产品。公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征。④服务提供。投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。

  • 第13题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（ ）。

    A：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    B：证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
    C：证券投资顾问服务的内容和方式
    D：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案：B
    解析：
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式;（4）投资决策由客户作出,投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第14题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。

    A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
    B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
    C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
    D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。@##

  • 第15题：

    按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。
    Ⅰ 客户回访
    Ⅱ 协议签订
    Ⅲ 业务推广
    Ⅳ 服务提供


    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、授诉处理等环节实行留痕管理。

  • 第16题：

    证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括( )。
    Ⅰ 服务模式的选择和设计
    Ⅱ 客户签约
    Ⅲ 形成服务产品
    Ⅳ 服务提供


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节：(1)服务模式的选择和设计。(2)客户签约。(3)形成服务产品。(4)服务提供。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。
    Ⅰ.业务推广
    Ⅱ.协议签订
    Ⅲ.服务提供
    Ⅳ.投诉处理

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B：Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、节实行留痕管理。

  • 第18题：

    证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有（ ）。

    A.与客户签订投资顾问服务协议
    B.与客户签订代理服务协议
    C.与信托公司合作
    D.与证券公司（证券营业部）合作


    答案：A,D
    解析：
    证券投资咨询机构探索投资顾问业 务主要有两种模式：（1)与客户签订投资顾问服务 协议，按照协议约定提供投资顾问服务，少数证券 投资咨询机构开始探索为信托公司发行的信托计 划提供投资组合管理建议服务；（2)与证券公司 (证券营业部）合作，为证券公司的客户提供有针 对性的咨询顾问服务，直接从客户收取服务报酬 或者从证券公司取得服务收入。

  • 第19题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。
    Ⅰ证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ收费标准和支付方式
    Ⅳ终止或者解除协议的条件和方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务；②证券投资顾问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第20题：

    从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（）。

    • A、投资决策由客户作出
    • B、投资风险由客户承担
    • C、证券投资顾问不得代客户作出投资决策
    • D、证券投资顾问可以代客户作出投资决策

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证 券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服 务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对 协议实行编号管理。协议应当包括下列内容： （1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务 的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止 行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者 纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和 方式。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。
    A

    证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

    B

    可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用

    C

    不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式


    正确答案： A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

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