证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当（ ），对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。A.诚实守信 B.客观公正 C.勤勉尽责 D.守法遵规
题目
B.客观公正
C.勤勉尽责
D.守法遵规
相似考题
更多“证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当（ ），对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。”相关问题
-
第1题：
证券登记结算机构的职能包括( )。
A．证券账户、结算账户的设立
B．上市证券交易的清算和交付
C．为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件
D．受发行人委托派发证券权益
正确答案：ABD
65. ABD【解析】C选项为证券服务机构的职能。 -
第2题：
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。
A．客观性
B．真实性
C．准确性
D．完整性
正确答案：BCD
-
第3题：
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.准确性
Ⅲ.规范性
Ⅳ.完整性A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案：C解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行检查和验证。 -
第4题：
证券服务机构为证券的（ ）等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件。应当勤勉尽责.对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
Ⅰ.发行
Ⅱ.上市
Ⅲ.流通
Ⅳ.交易A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案：B解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法津意见书等文件。应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 -
第5题：
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。
A．为股票的发行出具招股说明书
B．为证券发行和上市活动出具法律意见书
C．为证券承销活动出具验证笔录
D．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件A:为股票的发行出具招股说明书
B:为证券发行和上市活动出具法律意见书
C:为证券承销活动出具验证笔录
D:审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件答案：B,C,D解析：A选项中“为股票的发行出具招股说明书”属于证券公司的证券承销与保荐业务。其他三项都是律师事务所从事证券法律业务的主要内容。 -
第6题：
关于资产评估，以下正确的有（ ）。A. 未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B. 为股票发行出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
C. 为上市公司出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内， 不得买卖该种股票
D. 为股票的发行. 上市. 交易出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款
E. 以上属于经济法对资产评估做出的规定答案：A,B,C,D解析：证券法第二百二十六条规定：未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。选项A正确。 证券法第四十五条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。选项BC正确。 证券法第二百零一条规定，为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。选项D正确。 资产评估专业人员同时在两个以上资产评估机构从事业务的、签署本人未承办业务的资产评估报告或者有重大遗漏的资产评估报告的，由有关省级财政部门予以警告，可以责令停止从业六个月以上一年以下。所以选项E不正确。 -
第7题：
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告A:Ⅰ. Ⅱ.
B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.答案：D解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件．应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 -
第8题：
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。
- A、为股票的发行出具招股说明书
- B、为证券发行和上市活动出具法律意见书
- C、为证券承销活动出具验证笔录
- D、审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
正确答案:B,C,D -
第9题：
律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及其参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。
正确答案:错误 -
第10题：
单选题下列关于证券服务机构法律责任的说法中，正确的有（ ）。①证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证②证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责③服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任④服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担一定的连带赔偿责任A①②③
B①②④
C①②③④
D②③④
正确答案： B解析： -
第11题：
多选题证券法律业务主要包括以下内容（）。A审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
B为受托资产管理的委托人出具盈利保证书
C为证券发行和上市活动出具法律意见书
D为证券承销活动出具验证笔录
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题证券服务机构为证券的（ ）等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ．发行Ⅱ．上市Ⅲ．交易Ⅳ．流通AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C解析：
《证券法》第一百六十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 -
第13题：
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核查和验证。 A．公允性 B．真实性 C．准确性 D．完整性
正确答案：BCD
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P437。
-
第14题：
为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告的专业机构和人员，对其所出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验 证，并就其负有责任的部分承担连带责任。（ ）
正确答案：√
-
第15题：
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.准确性
Ⅲ.规范性
Ⅳ.完整性A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案：C解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行检查和验证。 -
第16题：
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当（ ），对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。A：诚实守信
B：客观公正
C：勤勉尽责
D：守法遵规答案：C解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、;准确性、完整性进行核查和验证. -
第17题：
为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和员，在该证券承销期内和期满后3个月内，不得买卖该证券。（ ）答案：错解析：为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券。 -
第18题：
律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（ ）等文件的法律服务。A.财务审计报告
B.承销合同
C.保荐书
D.法律意见书答案：D解析：证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 -
第19题：
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。
正确答案:错误 -
第20题：
证券法律业务主要包括以下内容（）。
- A、审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
- B、为受托资产管理的委托人出具盈利保证书
- C、为证券发行和上市活动出具法律意见书
- D、为证券承销活动出具验证笔录
正确答案:A,C,D -
第21题：
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。
- A、公允性
- B、真实性
- C、准确性
- D、完整性
正确答案:B,C,D -
第22题：
单选题证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（ ）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析：
根据《证券法》第一百六十三条，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 -
第23题：
判断题证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析