中国证券业协会履行的职能可以概括为()。A:传导B:自律C:监管D:服务

题目
中国证券业协会履行的职能可以概括为()。

A:传导
B:自律
C:监管
D:服务
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1.2002年7月4日，中国证券业协会证券投资基金委员会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 （ ）

2.私募基金管理人应当向( )履行基金管理人登记手续A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所

3.以下说法不正确的是（ ）。?A：中国证券业协会成立于1991年8月28日 B：中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针 C：中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能 D：中国证券业协会是行业自律组织

4.2000年7月4日，中国证券业协会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。（ ）

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  • 第1题：

    中国证券业协会履行的职能包括（)。
    A.自律 B.服务
    C.传导 D.监督


    答案：A,B,C
    解析：
    。随着证券市场的枧范发展和市场监管手段的不断完善，中国 证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大 职能，调动和聚集行业的力量。

  • 第2题：

    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。?

    A：中国信托业协会
    B：中国证券投资基金业协会
    C：中国证券业协会
    D：中国证监会

    答案：B
    解析：
    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

  • 第3题：

    下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是（ ）。
    A.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位
    B.证券公司应当加入该协会
    C.中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权 益，为会员提供信息服务
    D.中国证券业协会是社会团体法人


    答案：A
    解析：
    中国证券业协会属于社会团体法人，而 非中国证监会的直属事业单位。故A项错误。

  • 第4题：

    （2019年）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。

    A.中国信托业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

  • 第5题：

    财政职能可以概括为：资源配置职能、收入分配职能和经济稳定职能。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    对期货市场负有监管职能的机构有（）。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货业协会
    • C、中国期货保险金安全监管中心
    • D、中国证券业协会

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    单选题
    《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述，以下正确的是（  ）。
    A

    《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构

    B

    《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会

    C

    《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据

    D

    《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（  ）开立的普通证券账户买卖证券。
    A

    证券交易所

    B

    证券登记结算机构

    C

    中国证券业协会

    D

    商业银行


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    中国证券业协会履行的职能可以概括为（）。 Ⅰ.自律 Ⅱ.服务 Ⅲ.传导 Ⅳ.监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    中国证券业协会履行的职能可以概括为（　　）。[2013年12月真题]Ⅰ．传导Ⅱ．自律Ⅲ．监管Ⅳ．服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

  • 第11题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（  ）。
    A

    中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

    B

    基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

    C

    《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

    D

    中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    从事股权投资基金（  ）等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，并且按照中国证券投资基金业协会的规定，在中国证券投资基金业协会备案，接受中国证券投资基金业协会的自律管理。Ⅰ.募集Ⅱ.销售支付Ⅲ.份额登记Ⅳ.评价
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导、监督”四大职能，调动和聚集全行业的力量。()


    答案：错
    解析：
    随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

  • 第14题：

    在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

    A.中国证券投资基金业协会；中国证监会
    B.中国证监会；中国证监会
    C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会；中国证券投资基金业协会

    答案：A
    解析：
    在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

  • 第15题：

    证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。

    A.证券交易所
    B.证券登记结算机构
    C.中国证券业协会
    D.商业银行

    答案：B
    解析：
    证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

  • 第16题：

    担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向(　　)履行登记手续，报送基本情况。

    A.中国信托业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

  • 第17题：

    中国证券业协会的监管职能。


    正确答案: 协助证监会教育和组织会员执行证券法律、行政法规，通过自身活动规范会员行为及会员相互之间的关系；
    调解会员之间、会员与客户之间的纠纷；
    监督检查会员行为，对违反法律、行政法规或协会章程的会员，可按照规定给与纪律处分等。

  • 第18题：

    中国证券业协会履行的职能包括（）。

    • A、自律
    • B、服务
    • C、传导
    • D、监督

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于《证券投资基金法》中基金行业协会说法正确的是（）。
    A

    《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券业协会

    B

    《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券业协会

    C

    《证券投资基金法》明确中国投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构

    D

    《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会切实履行自身职能，具体包括（  ）。Ⅰ.行业自律Ⅱ.行业服务Ⅲ.行业基础建设Ⅳ.行业发展规划
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（  ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    问答题
    中国证券业协会的监管职能。

    正确答案： 协助证监会教育和组织会员执行证券法律、行政法规，通过自身活动规范会员行为及会员相互之间的关系；
    调解会员之间、会员与客户之间的纠纷；
    监督检查会员行为，对违反法律、行政法规或协会章程的会员，可按照规定给与纪律处分等。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国证券业协会三大职能不包括()。
    A

    高效

    B

    自律

    C

    服务

    D

    传导


    正确答案： C
    解析： 考查证券业协会三大职能。中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。

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