2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。()

题目
2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。()

相似考题

1.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）

2.为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )

3.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）此题为判断题(对，错)。

4.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）

参考答案和解析
答案：对
解析：
更多“2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。()”相关问题

  • 第1题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

    A．总资产

    B．净资产

    C．净资本

    D．净收益


    正确答案：C
    C
    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  • 第2题：

    证券公司应建立以（ ）为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。 A．净资产 B．净资本 C．固定资本 D．流动资产


    正确答案：B
    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  • 第3题：

    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险管理，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    为加强对信托公司的风险监管，中国银监会与2010年9月颁布了《信托公司净资本管理办法》，建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系。

    A、净利润
    B、风险资本
    C、净资产
    D、净资本

    答案：D
    解析：
    2010年9月，中国银监会颁布了《信托公司净资本管理办法》，建立了以净资本为核心的风险控制指标体系。

  • 第5题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体；。

    A:注册资本
    B:净资本
    C:总资本
    D:净资产

    答案：B
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制，②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制，③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

  • 第6题：

    《证券法》确立了证券公司以（ ）为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助 于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

    A.总资本 B.净资本 C.负债率 D.利润率


    答案：B
    解析：
    。本题考查基本常识。

  • 第7题：

    2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（ ）为核心的风险控制指标体系。
    Ⅰ．净资本
    Ⅱ．流动性
    Ⅲ．风险覆盖率
    Ⅳ．资本杠杆率

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。

  • 第8题：

    多选题
    证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。
    A

    建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

    B

    建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

    C

    建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

    D

    建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制


    正确答案： B,C,D
    解析： 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

  • 第9题：

    单选题
    2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（  ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　　）为核心的风险控制指标体系。[2013年12月真题]
    A

    注册资本

    B

    净资本

    C

    总资本

    D

    净资产


    正确答案： C
    解析：
    2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。

  • 第11题：

    判断题
    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（　　）。[2017年12月真题]Ⅰ．净资本Ⅱ．风险覆盖率Ⅲ．资本杠杆率Ⅳ．销售利润率
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。

  • 第13题：

    根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ）


    正确答案：√
    A
    本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。

  • 第14题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）


    正确答案：×
    作为依据的应该是2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》。

  • 第15题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券'公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

    A:净资本
    B:固定资本
    C:流动资本
    D:注册资本

    答案：A
    解析：
    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  • 第17题：

    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()


    答案：对
    解析：
    根据我国新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  • 第18题：

    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

    A:权益净利率
    B:利润率
    C:净资本
    D:成本费用率

    答案：C
    解析：
    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  • 第19题：

    证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。

    • A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
    • B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
    • C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
    • D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（  ）。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（  ）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
    A

    ①②③④⑥

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②③⑤⑥


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度，该制度特点不包括（）
    A

    建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；

    B

    建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；

    C

    建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。

    D

    证券公司首席风险官制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《信托公司净资本管理办法》，中国银行业监督管理委员会确立了以（  ）为核心的风险控制指标体系。
    A

    净资产

    B

    净资本

    C

    总资产

    D

    总资本


    正确答案： C
    解析：

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