根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A:证券交易所 B:中国证监会派出机构 C:证券业从业人员所在机构 D:中国证券业协会
题目
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会
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第1题：
对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。 A．证监会 B．证券交易所 C．中国人民银行 D．中国证券业协会
正确答案：D
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。
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第2题：
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。
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第3题：
《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 （ ）答案：错解析：《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月I9日由中国证券业协会正 式颁布实施。 -
第4题：
证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲
Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条规定，证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。 -
第5题：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。
- A、毁损
- B、隐匿
- C、伪造
- D、篡改
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）
- A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
- B、进行调查
- C、视情节轻重采取纪律惩戒措施
- D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
正确答案:A,B,C -
第7题：
《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
- A、从业人员
- B、会员单位
- C、监管机构
- D、政府
正确答案:A,B -
第8题：
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
- A、证券从业人员
- B、证券机构
- C、中国证监会
- D、证券交易所
正确答案:C -
第9题：
根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。
- A、指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
- B、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
- C、负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
- D、负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
单选题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A中国证监会
B证券从业人员所在机构
C中国证券业协会自律监察专业委员会
D人民法院
正确答案： C解析： 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。 -
第11题：
多选题《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。A从业人员
B会员单位
C监管机构
D政府
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A证券从业人员
B证券机构
C中国证监会
D证券交易所
正确答案： B解析： 中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督 -
第13题：
根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（ ）职责。 A．指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D．负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
正确答案：ABCD
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370。
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第14题：
基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()答案：A解析：【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；②基金管理公司的管理人员和业务人员；③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；⑦协会规定的其他人贸。 -
第15题：
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为，不再限于资格方面。 （ ）答案：对解析：《证券业从业人员执业行准则》第十六条规定，中国证券业协会 对机构执行《准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证 券业协会检查工作。该条规定了中国证券业协会的检查职能，《证券业从业人员执业行准则》 将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。 -
第16题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构答案：C解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 -
第17题：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
- A、中国证监会
- B、所在机构
- C、地方证监局
- D、证券交易所
正确答案:B -
第18题：
《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
- A、促进证券行业健康持续发展
- B、规范证券业从业人员执业行为
- C、保护投资者利益
- D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
- E、提高从业人员的专业服务水平
正确答案:A,B,D,E -
第19题：
证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
正确答案:正确 -
第20题：
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
- A、中国证监会
- B、证券从业人员所在机构
- C、中国证券业协会自律监察专业委员会
- D、人民法院
正确答案:C -
第21题：
对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
- A、证监会
- B、证券交易所
- C、中国人民银行
- D、中国证券业协会
正确答案:D -
第22题：
多选题《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A促进证券行业健康持续发展
B规范证券业从业人员执业行为
C保护投资者利益
D树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
E提高从业人员的专业服务水平
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。[2016年11月真题]A证券交易所
B中国证券业协会
C中国证监会派出机构
D证券业从业人员所在机构
正确答案： C解析：
根据《证券业从业人员执业行为准则》第一条，从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。