债权担保.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金不可以用证券充抵。()

题目
债权担保.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金不可以用证券充抵。()

相似考题

1.证券公司向客户融资融券，应该向客户收取一定比例的保证金。（ ）

2.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金，但保证金不得用证券充抵。 （ ）

3.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。 （ ）

4.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的（ ）。A．手续费B．保证金C．佣金D．担保金

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  • 第1题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物


    正确答案：BD
    【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

  • 第2题：

    证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券冲抵。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司向客户融资融券不应当向客户收取保证金。()


    答案：错
    解析：
    证券公司向客户融资、融劵，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。保证金放在证券公司在证券登记结算公司设有的客户信用交易证券担保账户中。

  • 第4题：

    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
    1、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
    2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
    3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
    4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

    A.2、3
    B.2、4
    C.3、4
    D.2、3、4

    答案：A
    解析：
    注意审题，题目问的说法错误的是 证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。第2点少了电子方式，故第2点错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故第3点错误。

  • 第5题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。
    ①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％
    ②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％
    ③融资保证金比例=（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
    ④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％

    A.①②③④
    B.③④
    C.①④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量×买入价格）×100％。投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％。

  • 第6题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
    Ⅰ.融券专用证券账户
    Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
    Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
    Ⅳ.证券公司自营账户

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第7题：

    证券公司向客户融资融券，应收取证券交易保证金，以（）充抵。

    • A、收益凭证
    • B、外汇
    • C、期货
    • D、证券

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用（）充抵。

    • A、土地
    • B、商誉
    • C、证券
    • D、专利

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 1、融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易 2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存 3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
    A

    2、3

    B

    2、4

    C

    3、4

    D

    2、3、4


    正确答案： B
    解析： 注意审题，题目问的说法错误的是 证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。第2点少了电子方式，故第2点错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故第3点错误。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（  ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ②③

    D

    ①④


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用（）充抵。
    A

    土地

    B

    商誉

    C

    证券

    D

    专利


    正确答案： A
    解析： 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是(   )。
    A

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况

    B

    证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

    C

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵

    D

    证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    关于《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定，下列说法错误的是（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。但是保证金不可以证券冲抵 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物


    正确答案：A
    本题考核的是《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵。故A项的说法错误。


  • 第14题：

    根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（　　）。

    A:充抵保证金的证券
    B:向客户收取的保证金
    C:客户融券卖出所得全部价款
    D:客户融资买人的全部证券

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户与客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

  • 第15题：

    证券公司向客户融资、融券时，应向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。 ()


    答案：A
    解析：
    【详解】A。《证券公司监督管理条例》第五十二条规定，证券公司向客户融资、融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

  • 第16题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
    1、融券专用证券账户
    2、客户信用交易担保证券账户
    3、客户信用交易担保资金账户
    4、证券公司自营账户

    A.1、2
    B.1、3
    C.2、3
    D.1、4

    答案：C
    解析：
    考点：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第17题：

    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（ ）。
    ①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准
    ②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵
    ③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
    ④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    A.①②
    B.①②③
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，故③错误。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户，故④错误。

  • 第18题：

    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。
    ①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
    ②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
    ③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
    ④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

    A.②③
    B.①④
    C.③④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。故②错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故③错误。@##

  • 第19题：

    证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的（）。

    • A、抵押金
    • B、保证金
    • C、滞纳金
    • D、质押金

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

    • A、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
    • B、融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
    • C、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
    • D、融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在()。 1、融券专用证券账户 2、客户信用交易担保证券账户 3、客户信用交易担保资金账户 4、证券公司自营账户
    A

    1、2

    B

    1、3

    C

    2、3

    D

    1、4


    正确答案： C
    解析： 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（  ）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
    A

    ②③

    B

    ②④

    C

    ③④

    D

    ②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（　　）。
    A

    证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金

    B

    保证金必须为资金，不可用证券充抵

    C

    保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

    D

    保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户


    正确答案： B
    解析：
    B项，根据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

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