关于证券中介机构，下列叙述正确的是（ ）。 A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构 C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构 D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

题目
关于证券中介机构，下列叙述正确的是（ ）。
A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

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1.下列不属于证券发行市场的主要组成部分的是( )。A．证券发行人B．证券投资者C．证券监管机构D．证券中介机构

2.证券服务机构是一种证券中介机构。( )

3.关于证券中介机构，下列叙述正确的是（ ）。A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构C．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

4.下列选项中，不属于证券市场中介机构的是( )。A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构

参考答案和解析
答案：A,B,D
解析：
答案为ABD。证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构，包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构，所以C选项错误。
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  • 第1题：

    关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。

    A．发行人通过中介机构发行

    B．审查条件严格，投资者也较少

    C．证券发行的对象是少数特定的投资者

    D．采取公示制度


    正确答案：C
    私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

  • 第2题：

    下列关于有价证券的叙述正确的有( )。

    A．有价证券是企业现金的一种转换形式

    B．有价证券可以作为现金的替代品

    C．获取长期投资收益是持有有价证券的原因

    D．企业有多余现金时，常将现金转换成有价证券


    正确答案：ABD
    解析：有价证券是企业现金的一种转换形式。有价证券变现能力强，可以随时兑换成现金。企业有多余现金时，常将现金转换成有价证券，现金流出量大于流入量需要补充现金时，再出让有价证券换回现金。在这种情况下，有价证券就成了现金的替代品。由此可知，有价证券投资仅仅是短期投资，因此，选项C的说法不正确。

  • 第3题：

    推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查证券发行核准制。题干表述正确。

  • 第4题：

    下列关于新《证券法》说法正确的是()。

    A.明确中介机构责任

    B.显著提高证券违法成本

    C.强化信息披露

    D.完善投资者保护


    答案：ABCD

  • 第5题：

    注册制要求中介机构提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    下列不属于证券市场中介机构的有()，

    A:证券资信评级机构
    B:证券公司
    C:证券投资咨询公司
    D:证券业协会

    答案：D
    解析：
    证券市场中介机构包括：①证券公司，②证券服务机构。其中，证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。D项，证券业协会属于自律性组织。

  • 第7题：

    关于私募证券，下列说法正确的是()。

    A:发行人通过中介机构发行
    B:审查条件严格，投资者也较少
    C:发行的对象是少数特定的投资者
    D:采取公示制度

    答案：C
    解析：
    私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

  • 第8题：

    金融市场的中介大体上分为交易中介和服务中介机构，下列属于服务中介机构的是()。

    A:商业银行
    B:中央银行
    C:证券评级机构
    D:证券交易经纪人

    答案：C
    解析：
    金融市场的中介大体分为两类：(1)交易中介。这类机构通过市场为买卖双方成交撮合，并从中收取佣金，包括银行、有价证券承销人、证券交易经纪人、证券交易所和证券结算公司等。(2)服务中介。这类机构本身不是金融机构，但却是金融市场上不可或缺的，如会计师事务所、律师事务所、投资顾问咨询公司和证券评级机构。

  • 第9题：

    证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。

    • A、证券交易所
    • B、证券公司
    • C、会计师事务所
    • D、资产评估机构

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。

    • A、证券公司
    • B、会计师事务所
    • C、证券交易所
    • D、资产评估机构

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    关于证券市场，下列表述正确的是（）
    A

    流通市场是一级市场，发行市场是二级市场

    B

    证券发行人是指发行证券的单位，但不包括政府部门

    C

    证券登记结算机构、证券公司、证券交易所都是证券中介机构

    D

    证券投资者是指证券的买卖者，分为个人投资者与机构投资者


    正确答案： A
    解析： 本题考核证券市场。发行市场是一级市场，流通市场是二级市场，选项A的表述错误。证券发行人是指发行证券的单位，一般有公司、企业、金融机构与政府部门等，选项B的表述错误。证券登记结算机构、证券公司是证券中介机构，证交所是交易场所，选项C的表述错误。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（　　）。Ⅰ．证券公司是证券市场的主要参与者Ⅱ．作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用Ⅲ．是证券市场投融资服务的买方Ⅳ．本身不是证券市场重要的机构投资者
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。

  • 第13题：

    下面关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。

    A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

    B.银行证券属于资本证券

    C.是有价证券的主要形式

    D.狭义有价证券即指资本证券


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    关于私募证券，下列说法正确的是( )。

    A．发行人通过中介机构发行

    B．审查条件严格，投资者也较少

    C．发行的对象是少数特定的投资者

    D．采取公示制度


    正确答案：C
    13.C【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

  • 第15题：

    下列关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。

    A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

    B．银行证券属于资本证券

    C．是有价证券的主要形式 ()

    D．狭义的有价证券即指资本证券


    正确答案：ACD
    ACD
    本题考查资本证券。银行证券属于货币证券，不属于资本证券。

  • 第16题：

    证券公司是一种证券中介机构。


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券公司是一种证券市场中介机构。 （）


    答案：对
    解析：
    证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者均称为证券市场中介机构。

  • 第18题：

    下列关于资本证券的叙述，正确的是()。

    A:由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
    B:银行证券属于资本证券
    C:是有价证券的主要形式
    D:狭义的有价证券即指资本证券

    答案：A,C,D
    解析：
    本题考查资本证券。银行证券属于货币证券，不属于资本证券。

  • 第19题：

    关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
    A.发行人通过中介机构发行 B.审査条件严格，投资者也较少

    C.证券发行的对象是少数特定的投资者D.采取公示制度


    答案：C
    解析：
    。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

  • 第20题：

    关于证券中介机构叙述错误的是（）。

    • A、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
    • B、证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
    • C、证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
    • D、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

    正确答案:C

  • 第21题：

    下列不属证券市场中介机构的有（）

    • A、证券公司
    • B、证券业协会
    • C、证券投资咨询公司
    • D、证券资信评级机构

    正确答案:B

  • 第22题：

    下面关于资本证券的叙述，正确的是（）。

    • A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
    • B、银行证券属于资本证券
    • C、是有价证券的主要形式
    • D、狭义有价证券即指资本证券

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（  ）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者
    A

    ①②

    B

    ②③

    C

    ②④

    D

    ③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券市场融资活动的说法，正确的是（）。I.证券融资是一种间接融资II.证券融资是一种强市场性的金融活动III.证券融资是一种中短期融资IV.证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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