下列各项中，属于证券研究报告内容的有（ ）。 A.证券的价值分析报告 B.证券相关产品的价值分析报告 C.行业研究报告 D.投资策略报告

题目
下列各项中，属于证券研究报告内容的有（ ）。
A.证券的价值分析报告 B.证券相关产品的价值分析报告
C.行业研究报告 D.投资策略报告

相似考题

1.下列各项属于资金账户管理内容的有( )。A．资金账户的开户和销户B．指定客户资金存贷银行C．证券转托管D．证券冻结解冻

2.下列属于证券投资咨询机构主要收人实现方式的有（ ）。A.向基金等机构客户提供证券研究报告 B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入 C.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告 D.通过零售渠道向个人客户发送研究报告

3.下列各项属于资金账户管理内容的有()。A:资金账户的开户和销户B:指定客户资金存贷银行C:证券转托管D:证券冻结解冻

4.下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是（ ）。 A.证券发行的主要内容 B.证券服务机构的主要内容 C.证券交易的主要内容 D.证券监督管理机构

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  • 第1题：

    以下各项中，属于建设工程实施阶段工作内容的有（ ）。

    A、建设准备
    B、项目建议书编制
    C、勘察设计
    D、施工安装及竣工验收
    E、可行性研究报告编制

    答案：A,C,D
    解析：
    考点:建设实施阶段的工作内容。建设工程实施阶段的工作内容主要包括勘察设计、建设准备、施工安装及竣工验收。对于生产性工程项目，在施工安装后期，还需要进行生产准备工作。参见教材 P8。

  • 第2题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。
    Ⅰ．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制
    Ⅱ．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
    Ⅲ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
    Ⅳ．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容。

  • 第3题：

    根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（ ）。
    Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息
    Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
    Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
    Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

  • 第4题：

    下列关于证券公司证券分析师提供服务的说法正确的是（ ）。
    ①证券公司证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺
    ②证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
    ③证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
    ④研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

    A.①③④
    B.①②
    C.②④
    D.②③

    答案：D
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，①项，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效；根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条，④项，工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。

  • 第5题：

    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

    • A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
    • B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
    • C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
    • D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列各项中，属于广义投资内容的有（）。

    • A、生产资料投资
    • B、直接投资
    • C、金融投资
    • D、间接投资
    • E、证券投资

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是（）。

    • A、规范和要求不同
    • B、服务方式和内容不同
    • C、服务对象不同
    • D、市场影响不同

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（　　）。Ⅰ．“证券研究报告”字样Ⅱ．发布证券研究报告的时间Ⅲ．使用证券研究报告的风险提示Ⅳ．研究报告的经济价值
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：①“证券研究报告”字样；②证券公司、证券投资咨询机构名称；③具备证券投资咨询业务资格的说明；④署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；⑤发布证券研究报告的时间；⑥证券研究报告采用的信息和资料来源；⑦使用证券研究报告的风险提示。

  • 第9题：

    多选题
    下列各项中，属于公司证券的有（）。
    A

    政府证券

    B

    股票

    C

    公司债券

    D

    商业票据


    正确答案： A,B
    解析： 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

  • 第10题：

    多选题
    《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（　　）。
    A

    要求证券公司建立证券研究报告的审查机制

    B

    严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

    C

    对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

    D

    从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性


    正确答案： C,D
    解析：
    除A、B、D三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容。

  • 第11题：

    单选题
    下列各项中，不属于可行性研究报告内容的是（）
    A

    建设规模

    B

    产品方案

    C

    施工方案

    D

    企业劳动定员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是（）。
    A

    规范和要求不同

    B

    服务方式和内容不同

    C

    服务对象不同

    D

    市场影响不同


    正确答案： A
    解析： 证券投资顾问服务和证券研究报告具有显著的区别，主要体现在立场不同、服务方式和内容不同、服务对象不同、市场影响不同4个方面。

  • 第13题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
    B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
    C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
    D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

    答案：D
    解析：
    在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础，选项D错误。

  • 第14题：

    根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（　　）。
    Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规
    Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据
    Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎
    Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第九条，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。

  • 第15题：

    下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
    Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
    Ⅲ．有效防范利益冲突
    Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第16题：

    下列各项中，不属于可行性研究报告内容的是（）

    • A、建设规模
    • B、产品方案
    • C、施工方案
    • D、企业劳动定员

    正确答案:C

  • 第17题：

    下列各项中，属于公司证券的有（）。

    • A、政府证券
    • B、股票
    • C、公司债券
    • D、商业票据

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。 Ⅰ.证券的价值分析报告 Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.证券行业研究报告 Ⅳ.证券的投资策略报告

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    下列各项中，属于广义投资内容的有（）。
    A

    生产资料投资

    B

    直接投资

    C

    金融投资

    D

    间接投资

    E

    证券投资


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中，属于证券研究报告内容的有()。 Ⅰ.证券的价值分析报告 Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.证券行业研究报告 Ⅳ.证券的投资策略报告
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅲ、 Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

  • 第22题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

    B

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

    C

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

    D

    在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列各项中，不属于委托指令基本内容的是（  ）。
    A

    证券账号

    B

    委托价格

    C

    证券品种

    D

    委托方式


    正确答案： A
    解析：

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