证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A:筹集、管理和运作基金 B:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C:监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D:组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

题目
证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A:筹集、管理和运作基金
B:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C:监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D:组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
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1.证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。A、筹集、管理和运作基金B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

2.《证券投资者保护基金管理办法》规定，不从事证券自营业务的证券公司，不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 （ ）

3.证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。A．筹集、管理和运作基金．B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

4.（ ）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。A．社保基金理事会B．证券业协会C．中国证券投资者保护基金有限公司D．中国证券登记结算机构

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  • 第1题：

    证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。

    A．管理和处分受偿资产，维护基金权益

    B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

    C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

    D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作


    正确答案：B
    B
    本题考查证券投资者保护基金公司的职责，选项B不包括在内。

  • 第2题：

    (2016年)我国基金监管的目标不包括（）。

    A.保护市场的公平、效率和透明
    B.保证基金管理公司不倒闭
    C.规范证券投资基金活动
    D.保护投资者的利益

    答案：B
    解析：
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益；②规范证券投资基金活动；③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。另外，在加强对基金行业和基金市场规范和监管的同时，进一步为我国基金业发展创造良好的环境，鼓励创新，推动我国基金市场开展公平、有序的竞争，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，也是基金监管的重要目标。

  • 第3题：

    负责证券投资者保护基金等集、管理和使用的是（　　）

    A:中国证券投资者保护基金有限责任公司
    B:社保基金理事会
    C:证券投资基金
    D:中国证券登记结算机构

    答案：A
    解析：
    根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司

  • 第4题：

    证券投资者保护基金是根据(　　)募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

    A.《证券法》
    B.《证券交易所管理办法》
    C.《证券投资者保护基金管理办法》
    D.《证券登记结算管理办法》

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    基金性质的机构投资者不包括( )。

    A:企业年金
    B:证券投资基金
    C:证券公司
    D:社会公益基金

    答案：C
    解析：
    基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

  • 第6题：

    负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。

    • A、社保基金理事会
    • B、证券投资基金
    • C、中国证券投资者保护基金有限责任公司
    • D、中国证券登记结算机构

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以盈利为目的的股份公司。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    我国基金监管的目标不包括（　　）。
    A

    保护市场的公平、效率和透明

    B

    保证基金管理公司不倒闭

    C

    规范证券投资基金活动

    D

    保护投资者的利益


    正确答案： D
    解析：
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益；②规范证券投资基金活动；③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。另外，在加强对基金行业和基金市场规范和监管的同时，进一步为我国基金业发展创造良好的环境，鼓励创新，推动我国基金市场开展公平有序的竞争，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，也是基金监管的重要目标。

  • 第9题：

    单选题
    负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。
    A

    社保基金理事会

    B

    证券投资基金

    C

    中国证券投资者保护基金有限责任公司

    D

    中国证券登记结算机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其职能包括（  ）。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅲ.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权有予以偿付Ⅳ.对证券公司运营中存在的风险隐患独立建立纠正机制
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置（　　）时用于保护证券投资者利益的资金。[2018年9月真题]
    A

    证券市场系统风险

    B

    上市公司风险

    C

    证券公司风险

    D

    证券投资风险


    正确答案： B
    解析：
    证券投资者保护基金，是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

  • 第12题：

    单选题
    （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
    A

    中国证券投资者保护基金有限责任公司

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司缴纳的证券投资者保护基金不得在其营业成本中列支。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
    （）


    答案：对
    解析：
    中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

  • 第15题：

    按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。
    ①筹集、管理和运作基金
    ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
    ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查证券投资者保护基金公司的职责。 按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责： （1）筹集、管理和运作基金。 （2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。 （3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 （4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。 （5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。 （6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。 （7）国务院批准的其他职责。

  • 第16题：

    为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（ ）制定基金使用方案。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证券投资者保护基金公司
    D.证券交易所

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案，保护基金公司制定保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

  • 第17题：

    （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

    • A、中国证券投资者保护基金有限责任公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第18题：

    中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。

    • A、筹集、管理和运作基金
    • B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • C、监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
    • D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券投资者保护基金公司的职责包括（  ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②筹集、管理和运作基金③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的（）。Ⅰ.筹集Ⅱ.管理Ⅲ.使用Ⅳ.监管
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置（  ）用于保护证券投资者利益的资金。
    A

    证券市场系统风险

    B

    上市公司风险

    C

    证券公司风险

    D

    证券投资风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有()。 ①筹集、管理和运作基金 ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作 ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析： 考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责: (1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

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