我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B:明确了证券公司客户资产的性质C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名

题目
我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B:明确了证券公司客户资产的性质
C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
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1.《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

2.我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 （ ）

3.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

4.《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。A:保护客户资产B:防范证券公司账外经营C:完善公司治理结构D:不正当竞争

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  • 第1题：

    《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ）。

    A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

    B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

    C．从业人员不得直接或间接持股的规定

    D．证券账户的实名制规定


    正确答案：ACD
    ACD
    本题考查对证券公司的业务规则与风险控制的规定。规定从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险等。

  • 第2题：

    《证券公司监督管理条例》立法目的是（ ）。 A．加强证券公司监管，规范证券公司行为 B．防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益 C．规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 D．制约公司股东、实际控制人滥用权力


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P330。

  • 第3题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，做好()等工作。

    A:客户尽职调查
    B:办理资金收付事项
    C:监督证券公司投资行为
    D:投资运作

    答案：B,C
    解析：
    客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。

  • 第5题：

    我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。

    • A、所有客户
    • B、每个客户
    • C、证券公司
    • D、商业银行

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．应将客户委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ．资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ．证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ．资产托管机构监督证券公司投资行为
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第五十八条，证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由本条例第五十七条第四款规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定，履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

  • 第8题：

    单选题
    违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有(    )。I.证券公司未按照规走编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。
    A

    所有客户

    B

    每个客户

    C

    证券公司

    D

    商业银行


    正确答案： B
    解析： 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列选项中不属于应当依法经具有证券业务资格的资产评估机构评估的事项是（　　）
    A

    证券公司合并

    B

    证券公司分立

    C

    证券公司破产

    D

    涉及客户利益的重大资产转让


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十五条的规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。据此，公司破产无需评估，而应当经证监会批准。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（  ）。Ⅰ.证券投资经验    Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份
    A

    Ⅰ​Ⅱ

    B

    Ⅲ Ⅳ

    C

    Ⅰ​Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    Ⅰ​Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。

  • 第14题：

    《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理()等职责。

    A:资金收付
    B:投资运作
    C:客户尽职调查
    D:监督证券公司投资行为

    答案：A,D
    解析：
    客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。

  • 第16题：

    《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有()。
    Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
    Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质
    Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
    Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

  • 第17题：

    下列哪些属于为证券公司开展私募资产管理业务提供法律依据的法律、行政法规。（）

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司客户资产管理业务规范》
    • C、《证券投资基金法》
    • D、《证券公司监督管理条例》

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。

    • A、加强证券公司监管，规范证券公司行为
    • B、防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
    • C、规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
    • D、制约公司股东、实际控制人滥用权力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司不得挪用客户交易结算资金

    B

    证券公司不得挪用客户委托管理的资产

    C

    证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

    D

    证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    A

    合规负责人

    B

    合规审查人

    C

    合规监督人

    D

    合规检查人


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第21题：

    单选题
    以下属于部门规章的是（  ）。
    A

    《证券公司内部控制指引》

    B

    《证券公司风险控制指标管理办法》

    C

    《证券公司监督管理条例》

    D

    《证券公司合规管理实施指引》


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制（　　），按月寄送客户。
    A

    计账单

    B

    账目表

    C

    记账单

    D

    对账单


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第三十一条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。

  • 第23题：

    多选题
    《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括（）。
    A

    保护客户资产

    B

    防范证券公司账外经营

    C

    完善公司治理结构

    D

    不正当竞争


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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