内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。A:5%B:1/3C:1/2D:20%

题目
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

A:5%
B:1/3
C:1/2
D:20%
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1.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的(),为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的()。A、50%，10%B、25%，10%C、25%，5%D、50%，5%

2.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（ ）个月内办理股权转让或增资事宜。 A．2 B．3 C．5 D．6

3.在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（ ）

4.内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（ ）。 A．1/5 B．1/3 C．1/4 D．1/6

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  • 第1题：

    证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。

    A．证券公司变更名称

    B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

    C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

    D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    外资参股证券公司的境内股东和境外股东都必须用现金出资。（）


    答案：错
    解析：
    外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资境外股东应当以自由兑换货币出资

  • 第3题：

    单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%0()


    答案：对
    解析：
    单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。

  • 第4题：

    单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。
    A、5%
    B、1%
    C、3%
    D、10%


    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

  • 第5题：

    在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、6

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（）。
    A

    5%

    B

    1/3

    C

    1/2

    D

    20%


    正确答案： B
    解析： 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。

  • 第8题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______；全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______。（　　）
    A

    20%；25%

    B

    25%；30%

    C

    30%；35%

    D

    35%；40%


    正确答案： D
    解析：
    《外资参股证券公司设立规则》第二十五条第三款规定，单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。

  • 第9题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计不得超过（　　）。
    A

    49%

    B

    50%

    C

    59%

    D

    60%


    正确答案： B
    解析：
    《外资参股证券公司设立规则》第十条第一款规定，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过49%。

  • 第10题：

    多选题
    下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（　　）。
    A

    认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%

    B

    认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%

    C

    以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权

    D

    以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第11题：

    判断题
    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

  • 第12题：

    单选题
    内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。
    A

    1/5

    B

    1/3

    C

    1/4

    D

    1/6


    正确答案： C
    解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

  • 第13题：

    以下说法中错误的是（）。

    A:证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权
    B:证券公司可以授权其分公司管理证券公司定区域内的证券营业部
    C:禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
    D:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

    答案：A
    解析：
    对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的债形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同证券公司控股的其他子公司投资。

  • 第14题：

    根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（　）

    A:境外股东依法受让内资证券公司股权
    B:境内股东依法认购内资证券公司股权
    C:境外股东共同出资设立证券公司
    D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

    答案：A,B,D
    解析：
    外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司，

  • 第15题：

    单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（　　），应当事先告知证券公司。

    A． 1%
    B． 5%
    C． 3%
    D． 10%

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第16题：

    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（），证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。

    • A、50%
    • B、100%
    • C、150%
    • D、200%

    正确答案:D

  • 第18题：

    内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。

    • A、1/5
    • B、1/3
    • C、1/4
    • D、1/6

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，境内股东中的内资证券公司，应当至少有（　　）名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析：
    《外资参股证券公司设立规则》第十条第二款规定，境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。

  • 第20题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（　　）。
    A

    外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司

    B

    外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

    C

    外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限

    D

    境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资


    正确答案： D
    解析：
    A项，《外资参股证券公司设立规则》第二条规定，本规则所称外资参股证券公司是指：（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。BC两项，第八条规定，外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。D项，第九条规定，境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有(    )。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（），证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。
    A

    50%

    B

    100%

    C

    150%

    D

    200%


    正确答案： D
    解析： 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的200%，证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。

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