《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，无需对发行人的成长性进行尽职调查和审情判断并出具专项意见。()
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第1题：
根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定,创业板发行人必须依法设立且持续经营()年以上的股份有限公司A、1
B、3
C、5
D、7
参考答案：B
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第2题：
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。
正确答案：√
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。 -
第3题：
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是( )。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
正确答案：D
17.D【解析】股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。 -
第4题：
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书的显要位置作风险提示。 （ ）
正确答案：√
略 -
第5题：
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明，提示创业板的市场风险。（ ）
正确答案：A
考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P200。
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第6题：
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（ ）。A：保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B：中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
C：发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
D：股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请答案：D解析：A项，《创业板首发办法》（2015年修订）第24条规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力，并分析其对成长性的影响。B项，第25条规定，中国证监会收到申请文件后，在5个工作Et内作出是否受理的决定。C项，第27条第2款规定，发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票，发行时点由发行人自主选择；超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。D项，第29条规定，股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。 -
第7题：
根据创业板上市有关规定，保荐人保荐发行人在创业板上市，须对发行人的（ ）进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。A.财务状况
B.创新性
C.成长性
D.资金充足状况答案：C解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2015年修订）第24条规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力，并分析其对成长性的影响。 -
第8题：
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板公司信息披露的说法，正确的是（）。
Ⅰ发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺
Ⅱ发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素进行披露
Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章
Ⅳ保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2015年修订)第35条规定，发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员作出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施。Ⅱ项，第33条规定，发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见。Ⅲ、Ⅳ两项，第36条第1款规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章。 -
第9题：
下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报
B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议答案：B,D解析：AC两项，申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。D项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。 -
第10题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定（）。
- A、发行人要足额缴纳注册资本
- B、发行人主营业务明确稳定
- C、公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
- D、发行人资产完整
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。（）
正确答案:正确 -
第12题：
多选题股票上市的发行人应当与保荐人签订保荐协议，明确双方在申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。下列关于持续督导期间的说法正确的是（ ）。A发行人与保荐人任意约定持续督导期间
B首次公开发行股票并在主板上市的，保荐人持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整年度
C在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后3个完整年度
D在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后5个完整年度
正确答案： A,D解析：
保荐人保荐股票上市应当向证券交易所提交上市保荐协议和上市保荐书，上市保荐书包括以下内容：①逐项说明本次股票上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；②对发行人股票上市后持续督导工作的具体安排；③保荐机构与发行人的关联关系；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤中国证监会和证券交易所要求的其他内容。首次公开发行股票并在主板上市的，保荐人持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整年度；在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后3个完整年度。 -
第13题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。 （ ）
正确答案：√
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第14题：
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。 ( )
正确答案：√
140.A【解析】关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。 -
第15题：
首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理
暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近 1 期末净资产不少于( )，发
行后股本不少于 3000万元。
A.1000万元
B.2000 万元
C.3000 万元
D.4000 万元
正确答案：B
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第16题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。
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第17题：
按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件()。A:发行人应当具备一定的盈利能力
B:发行人应当具有一定的规模和存续时间
C:发行人应当主营业务突出
D:对发行人公司治理提出从严要求答案：A,B,C,D解析：按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件：发行人应当具备一定的盈利能力；发行人应当具有一定的规模和存续时间；发行人应当主营业务突出；对发行人公司治理提出从严要求。 -
第18题：
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报
Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
发行人首次公开发行股票并在创业板上市的主要程序包括：①发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；②股东大会批准后，发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报；③中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定；④中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核；⑤中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。 -
第19题：
根据创业板上市有关规定，保荐人保荐发行人在创业板上市，须对发行人的（）进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。A、财务状况
B、创新性
C、成长性
D、资金充足状况答案：C解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2015年修订）第24条规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力，并分析其对成长性的影响。 -
第20题：
根据创业板上市有关规定，保荐人保荐发行人在创业板上市，须就发行人的( )出具专项意见。A、财务状况
B、创新性
C、成长性
D、资金充足状况答案：C解析：C
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第三十二条规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。 -
第21题：
下列说法正确的有( )。
Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、
净资产及股本总额的有关规定
Ⅱ．保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，
应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
Ⅲ．招股说明书的有效期为5个月
Ⅳ．发行人可在公司网站刊登招股说明书，
且可以早于在中国证监会网站披露的时间A: Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅲ. Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.答案：B解析：招股说明书的有效期为6个月．自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿)．所披露的内容应当一致，
且不得早于在中国证监会网站披露的时间；预先披露的招股说明书(申报稿)
不能含有股票发行价格信息。 -
第22题：
首次公FF发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000厅元，发行后股本不少于（）。
- A、3000万元
- B、4000万元
- C、5000万元
- D、1亿元
正确答案:A -
第23题：
单选题关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是()。A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
C发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
D股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请
正确答案： D解析： A项，《创业板首发办法》第24条规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力，并分析其对成长性的影响。B项，第25条规定，中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。C项，第27条第2款规定，发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票，发行时点由发行人自主选择；超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。D项，第29条规定，股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。